公告日期：2021-06-04

西南证券

关于胜利德润能源股份有限公司收到解除持续督导无异议函的风险
提示性公告

西南证券作为胜利德润能源股份有限公司的持续督导主办券商，通过持续督导，发现公司存在以下情况：
一、 风险事项基本情况
（一） 风险事项类别

挂牌公司是否履
序号 风险事项类别

行信息披露义务

1 单方解除持续督导协议相关风险 是

（二） 风险事项情况

西南证券于 2021 年 6 月 3 日收到全国中小企业股份转让系统（以下简称
“股转系统”）出具的《关于对西南证券和 ST 德润源解除持续督导协议无异议的函》，根据《全国中小企业股份转让系统业务规则（试行）》《全国中小企业股份转让系统主办券商持续督导工作指引》《全国中小企业股份转让系统主办券商和挂牌公司解除持续督导协议业务指南》等相关规定，股转系统对主办券商与公司解除持续督导协议无异议，主办券商与公司签订的持续督导协议自 2021 年6 月 4 日起解除。
二、 对公司的影响

根据《持续督导工作指引》第四十八条规定，主办券商单方解除持续督导协议后满三个月，挂牌公司无其他主办券商承接其持续督导工作的，全国股转公司将根据相关规定终止其股票挂牌，公司存在被强制终止股票挂牌的风险。
三、 主办券商提示

主办券商已向公司送达《全国中小企业股份转让系统关于对西南证券和 ST德润源解除持续督导协议无异议的函》，并将持续关注公司上述风险事项的进展，督促公司及时履行信息披露义务。

主办券商提醒广大投资者：

主办券商提醒广大投资者充分关注上述事项，注意投资风险。
四、 备查文件目录

《全国中小企业股份转让系统关于对西南证券和 ST 德润源解除持续督导协议无异议的函》

西南证券
2021 年 6 月 4 日

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