公告日期：2024-03-27

证券代码：832725 证券简称：时代铝箔 主办券商：浙商证券
宁波时代铝箔科技股份有限公司

关联交易管理制度（北交所上市后适用）

本公司及董事会全体成员保证公告内容的真实、准确和完整，没有虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带法律责任。
一、 审议及表决情况

本制度修订版于 2024 年 3 月 27 日经公司第四届董事会第二次会议审议通
过，尚需提交 2024 年第二次临时股东大会审议。
二、 制度的主要内容，分章节列示：

关联交易管理制度（北交所上市后适用）

第一章 总则

第一条 为加强宁波时代铝箔科技股份有限公司（以下简称“公司”）关联交易的管理，明确管理职责和分工，维护公司、股东和债权人的合法利益，保证公司关联交易的公允性，根据《中华人民共和国公司法》《上市公司信息披露管理办法》《北京证券交易所股票上市规则（试行）》《宁波时代铝箔科技股份有限公司章程》（以下简称“《公司章程》”），并参照《企业会计准则第 36 号——关联方披露》等相关规定，制订本办法。

第二章 关联交易和关联人

第二条 公司的关联交易，是指公司或者其控股子公司等其他主体与公司关
联方发生下列交易和日常经营范围内发生的可能引致资源或者义务转移的事项，包括：

（一）购买或者出售资产；

（二）对外投资（含委托理财、对子公司投资等，设立或者增资全资子公司 及购买银行理财产品除外）；

（三）提供担保；

（四）提供财务资助；

（五）租入或者租出资产；

（六）签订管理方面的合同（含委托经营、受托经营等）；

（七）赠与或者受赠资产；

（八）债权或者债务重组；

（九）研究与开发项目的转移；

（十）签订许可协议；

（十一）放弃权利；

（十二）中国证监会及本所认定的其他交易。

公司董事、监事、高级管理人员、持股 5%以上的股东及其一致行动人、实际控制人，应当将与其存在关联关系的关联方情况及时告知公司。公司应当建立 并及时更新关联方名单，确保关联方名单真实、准确、完整。

第三条 本办法所称的关联人包括关联法人、关联自然人和潜在关联人。
第四条 有下列情形之一的，为公司的关联法人：

（一）直接或者间接控制公司的法人或其他组织；

（二）由前项所述法人（或者其他组织）直接或者间接控制的除公司及控股 子公司以外的法人或其他组织；

（三）关联自然人直接或者间接控制的、或者担任董事、高级管理人员的，除公司及控股子公司以外的法人或其他组织；

（四）直接或者间接持有公司5%以上股份的法人或其他组织；

（五）在过去12 个月内或者根据相关协议安排在未来12 个月内，存在上述 情
形之一的；

（六）中国证监会、北交所或者公司根据实质重于形式的原则认定的其他与公司有特殊关系，可能或者已经造成公司对其利益倾斜的法人或其他组织。

公司与上述第（二）项所列法人或其他组织受同一国有资产管理机构控制的，不因此构成关联关系，但该法人或其他组织的董事长、经理或者半数以上的董事兼任公司董事、监事或高级管理人员的除外。

第五条 有下列情形之一的，为公司的关联自然人：

（一）直接或间接持有公司5%以上股份的自然人;

（二）公司董事、监事及高级管理人员；

（三）直接或者间接地控制公司的法人的董事、监事及高级管理人员；

（四）上述第（一）项、第（二） 项所述人士的关系密切的家庭成员，包 括配偶、父母、年满18 周岁的子女及其配偶、兄弟姐妹及其配偶，配偶的父母、 兄弟姐妹，子女配偶的父母；

（五）在过去12 个月内或者根据相关协议安排在未来12 个月内，存在上 述
情形之一的；

（六）中国证监会、北交所或者公司根据实质重于形式的原则认定的其他与公司有特殊关系，可能或者已经造成公司对其利益倾斜的自然人。

第六条 具有下列情形之一的法人或自然人，为公司的潜在关联人：

（一）因与公司的关联人签署协议或作出安排，在协议生效后，或者在未来12 个月内，具有本办法第四条或第五条规定情形之一的；

（二）过去 12 个月内，曾经具有本办法第四条或第五条规定情形之一的。
第三章 关联交易的原则

第七条 公司的关联交易应当遵循以下基本原则：

（一）诚实信用的原则；

（二）公……
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