公告日期：2023-04-26

东吴证券股份有限公司关于杭州数亮科技股份有限公司
治理专项自查及规范活动核查报告

根据《关于开展挂牌公司治理专项自查及规范活动的通知》（股转系统办发〔2021〕116 号）（以下简称《通知》）相关要求，东吴证券股份有限公司（以下简称“东吴证券”）对杭州数亮科技股份有限公司（以下简称“数亮科技”或“公司”）2022 年度的公司治理情况进行了专项核查，内容如下：

一、数亮科技内部制度建设、机构设置、董监高任职履职、决策程序运行、治理约束机制相关情况

1、内部制度建设

数亮科技根据《全国中小企业股份转让系统挂牌公司治理规则》等业务规则建立完善了公司章程，建立了股东大会、董事会和监事会制度、对外投资管理制度、对外担保管理制度、关联交易管理制度、投资者关系管理制度、利润分配管理制度、承诺管理制度、信息披露管理制度、资金管理制度、印鉴管理制度。

2、机构设置

截至 2022 年 12 月 31 日，数亮科技董事会共 5 人，未设独立董事。公司监事
会共 3 人，其中职工代表监事 1 人。公司高级管理人员共 5 人，其中 1 人担任董事。
主办券商对公司的董事会、监事会设置进行了核查，情况如下：

事项 是否存在

公司董事会中兼任高级管理人员的董事和职工代表担任的董事，人数超过 否
公司董事总数的二分之一

公司出现过董事会人数低于法定人数的情形 否

公司出现过董事会到期未及时换届的情况 否

公司出现过监事会人数低于法定人数的情形 否

公司出现过监事会到期未及时换届的情况 否

3、董监高任职履职

（1）数亮科技董监高履职情况：

事项 是否存在

董事、监事、高级管理人员存在《公司法》第一百四十六条规定的有关情

否

形
董事、监事、高级管理人员被中国证监会采取证券市场禁入措施或者认

否

定为不适当人选，期限尚未届满

公司现任董事、监事、高级管理人员为失信联合惩戒对象 否

董事、监事、高级管理人员被全国股转公司或者证券交易所采取认定其

否

不适合担任公司董事、监事、高级管理人员的纪律处分，期限尚未届满

董事、高级管理人员兼任监事 否

董事、高级管理人员的配偶和直系亲属在其任职期间担任公司监事 否

公司未聘请董事会秘书 否

超过二分之一的董事会成员具有亲属关系（不限于近亲属） 否

董事长和总经理具有亲属关系 否

董事长和财务负责人具有亲属关系 否

董事长兼任总经理、财务负责人或董事会秘书 是

总经理兼任财务负责人或董事会秘书 是

财务负责人不符合具备会计师以上专业技术职务资格，或者具有会计专业

否

知识背景并从事会计工作三年以上的要求

董事、高级管理人员投资与挂牌公司经营同类业务的其他企业 ……
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