公告日期：2023-04-25

天风证券股份有限公司

关于南京泰通科技股份有限公司

治理专项自查及规范活动的专项核查报告

天风证券股份有限公司（以下简称“天风证券“或“主办券商”）作为南京泰通科技股份有限公司（证券简称：泰通科技，证券代码：832602），以下简称“泰通科技“或“公司”在全国中小企业股份转让系统（以下简称“股转系统“）的主办券商，根据《关于开展挂牌公司治理专项自查及规范活动的通知》（股转系统办发〔2021〕116 号）（以下简称“《通知》”）及相关安排，根据公司自查和主办券商日常督导情况，对公司 2022 年度公司治理自查及规范进行核查并出具报告。

一、内部制度建设情况

经查阅泰通科技公司章程、各项内部制度文件，公司依据《中华人民共和国公司法》《中华人民共和国证券法》《全国中小企业股份转让系统挂牌公司治理规则》等法律法规、业务规则的要求制定与完善公司章程及各项管理制度，各项制度得到有效执行。

事项 是或否

对照《全国中小企业股份转让系统挂牌公 是
司治理规则》等业务规则完善公司章程

建立股东大会、董事会和监事会制度 是

建立对外投资管理制度 是

建立对外担保管理制度 是

建立关联交易管理制度 是

建立投资者关系管理制度 是

建立利润分配管理制度 是

建立承诺管理制度 是

建立信息披露管理制度 是

建立资金管理制度 是

建立印鉴管理制度 是

建立内幕知情人登记管理制度 否

公司采用集合竞价交易，暂不涉及内幕信息知情人滥用知情权，进行内幕 交易的情况，所以还未建立《内幕知情人登记管理制度》。未来将按需建设。

二、机构设置情况

泰通科技设立股东大会、监事和董事会，截至 2022 年 12 月 31 日，公司董
事会董事 5 人，独立董事 0 人，会计专业独立董事 0 人；监事会监事 3 人，其中
职工代表监事 1 人；公司高级管理人员 3 人，其中 3 人担任董事。

主办券商对公司的董事会、监事会设置及运行情况进行核查，情况如下：

事项 是或否

公司董事会中兼任高级管理人员的董事和职工代表担任的董 是

事，人数超过公司董事总数的二分之一

公司出现过董事会人数低于法定人数的情形 否

公司出现过董事会到期未及时换届的情况 否

公司出现过监事会人数低于法定人数的情形 否

公司出现过监事会到期未及时换届的情况 否

经核查，公司已按照相关要求设置股东大会、董事会和监事会，公司机构设置健全，不存在违反法律法规、业务规则的情形。

公司是否设置以下机构或人员：

事项 是或否

审计委员会 否

提名委员会 否

薪酬与考核委员会 否

战略发展委员会 否

内部审计部门或配置相关人员 是

公司董事会设内部审部门和审计岗位，协助董事会履行决策和监控职能，保证 董事会议事和决策的专业化和高效率，为公司治理结构和公司内控管理的完善 发挥了重要作用。

三、董事、监事、高级管理人员任职和履职情况

主办券商对公司董事、监事、高级管理人员任职及履职情况进行了核查，情况如下：

事项 ……
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