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公告日期：2024-06-11
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北京市康达律师事务所
关于
淄博大亚金属科技股份有限公司
股票定向发行的
补充法律意见书（修订稿）
康达股发字【2023】第 2968-2 号
二零二四年六月
目 录
释 义......3
正 文......6
一、关于本次定向发行主体合法合规性的补充意见......6
二、关于本次定向发行对象是否符合投资者适当性要求的补充意见......6三、关于发行对象是否属于失信联合惩戒对象、是否存在股权代持及是否为持股平台的
补充意见......12
四、关于本次定向发行对象认购资金来源合法合规性的补充意见......12
五、关于本次定向发行决策程序合法合规性的补充意见......13
六、关于本次定向发行相关认购合同等法律文件合法合规性的补充意见......14
七、关于本次定向发行新增股票限售安排合法合规性的补充意见......15
八、关于本次定向发行的结论性意见......15
释 义
在本《补充法律意见书》中，除非文义另有所指，下列词语具有下述涵义：
简称 含义
发行人、公司、大亚股份 指 淄博大亚金属科技股份有限公司
本次定向发行、本次发行 指 公司拟定向发行不超过 1,500 万股（含 1,500 万股）公
司股票的行为
全国股转系统 指 全国中小企业股份转让系统
全国股转公司 指 全国中小企业股份转让系统有限责任公司
中国证监会 指 中国证券监督管理委员会
本所 指 北京市康达律师事务所
天风证券、主办券商 指 天风证券股份有限公司，本次定向发行认购对象之一
三奕壹号 指 常熟三奕壹号创业投资合伙企业（有限合伙），本次定
向发行认购对象之一
和信会计师 指 和信会计师事务所（特殊普通合伙）
《公司法》 指 《中华人民共和国公司法》
《证券法》 指 《中华人民共和国证券法》
《律师法》 指 《中华人民共和国律师法》
《公众公司办法》 指 《非上市公众公司监督管理办法》
《业务规则》 指 《全国中小企业股份转让系统业务规则（试行）》
《定向发行规则》 指 《全国中小企业股份转让系统股票定向发行规则》
《定向发行指南》 指 《全国中小企业股份转让系统股票定向发行业务指南》
《公司治理规则》 指 《全国中小企业股份转让系统挂牌公司治理规则》
《信息披露规则》 指 《全国中小企业股份转让系统挂牌公司信息披露规则》
《投资者适当性管理办法》 指 《全国中小企业股份转让系统投资者适当性管理办法》
《适用指引第 1 号》 指 《全国中小企业股份转让系统股票定向发行业务规则适
用指引第 1 号》
《监管指引第 1 号》 指 《监管规则适用指引—……
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