公告日期：2023-03-31

光大证券股份有限公司关于深圳市德卡科技股份有限公司
公司治理专项自查及规范活动核查报告

光大证券股份有限公司（以下简称“光大证券”或“主办券商”）作为深圳市德卡科技股份有限公司（以下简称“德卡科技”或“公司”）的主办券商，根据全国中小企业股份转让系统下发的《关于开展挂牌公司治理专项自查及规范活动的通知》（以下简称“《通知》”）等相关要求，根据公司自查情况及日常持续督导情况，对德卡科技 2022 年度的公司治理情况进行了专项核查并报告如下：

一、公司基本情况

经主办券商查阅德卡科技在国家企业信用信息系统的公示信息、截至 2022年 12 月 31 日的股东名册、历次年度报告、公司公告等，德卡科技基本情况如下：

公司挂牌日期为 2015 年 5 月 7 日，属性为民营企业。

公司存在实际控制人，公司的实际控制人为孙永战，实际控制人能够实际支配的公司有表决权股份总数占公司有表决权股份总数的比例为 66.36%，实际控制人于创始阶段取得控制权。公司挂牌后，实际控制人共变化 0 次。

公司存在控股股东，控股股东为孙永战，控股股东持有公司有表决权股份总 数占公司有表决权股份总数的比例为 66.36%。 公司控股股东、实际控制人及其控制的其他企业不存在与他人签署一致行动协议的情况。

公司控股股东不存在股份被冻结的情形，公司控股股东不存在股权被质押的情形。

公司不存在控股子公司持有公司股份的情形。

二、公司内部制度建设、机构设置、董监高任职履职、决策程序运行、治理约束机制相关情况

1、内部制度建设

德卡科技根据《全国中小企业股份转让系统挂牌公司治理规则》等业务规则建立了公司章程、股东大会制度、董事会制度、监事会制度、对外投资管理制度、对外担保管理制度、关联交易管理制度、投资者关系管理制度、信息披露管理制度、年度报告重大差错责任追究制度、募集资金管理制度、利润分配制度、承诺管理制度等，尚未建立内幕信息知情人治理制度。公司制定的《信息披露管理制度》第八章 保密措施中已对公司董事、监事、高级管理人员及其他因工作关系接触到应披露信息的工作人员，在信息未正式公开披露前负有保密义务做出要求。

2、机构设置

2022 年，德卡科技董事会共 5 人，不设独立董事。公司监事会共 3 人，其
中职工代表监事 1 人。公司高级管理人员共 3 人，其中担任董事 2 人。

2022 年度德卡科技不存在如下情形：（1）公司董事会中兼任高级管理人
员的董事和职工代表担任的董事，人数超过公司董事总数的二分之一；（2）公司出现过董事会人数低于法定人数的情形；（3）公司出现过董事会到期未及时换届的情况；（4）公司出现过监事会人数低于法定人数的情形；（5）公司出现过监事会到期未及时换届的情况。

2022 年度德卡科技尚未设置董事会专门委员会及内部审计部门。

3、董监高任职履职

2022 年度德卡科技董监高任职履职情况核查情形如下：

事项 是否存在

董事、监事、高级管理人员存在《公司法》第一百四十六条规定的有关情

否

形
董事、监事、高级管理人员被中国证监会采取证券市场禁入措施或者认

否

定为不适当人选，期限尚未届满

公司现任董事、监事、高级管理人员为失信联合惩戒对象 否

董事、监事、高级管理人员被全国股转公司或者证券交易所采取认定其

否

不适合担任公司董事、监事、高级管理人员的纪律处分，期限尚未届满

董事、高级管理人员兼任监事 否

董事、高级管理人员的配偶和直系亲属在其任职期间担任公司监事 否

公司未聘请董事会秘书 否

超过二分之一的董事会成员具有亲属关系（不限于近亲属） 否

董事长和总经理……
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