公告日期：2022-03-28

申万宏源证券承销保荐有限责任公司

关于青岛华仁物业股份有限公司

治理专项自查及规范活动的专项核查报告

申万宏源证券承销保荐有限责任公司（以下简称“申万宏源承销保荐”或“主办券商”）作为青岛华仁物业股份有限公司（以下简称“华仁物业”或“公司”）主办券商，根据《关于开展挂牌公司治理专项自查及规范活动的通知》（股转系统办发〔2021〕116 号）（以下简称《通知》）等相关工作安排的要求，根据公司自查情况并结合日常督导情况，以问题为导向，对公司 2021 年度公司治理情况开展了专项核查工作，现将本次对华仁物业的核查情况报告如下：

一、针对自查内容中五个基本方面的核查情况

经查阅公司填报的《挂牌公司治理专项自查及规范清单》与出具的《关于治理专项自查及规范活动相关情况的报告》内容，主办券商发现华仁物业未能建立健全募集资金存储、使用、监管等有关内部控制制度，存在未能将募集资金用于主营业务及相关业务领域的行为，除此之外，未发现公司内部制度建设、机构设置、董监高任职履职、决策程序运行、治理约束机制五个方面的违规线索。

二、针对资金占用、违规担保、违规关联交易、虚假披露、内幕交易及操纵市场等问题的核查情况

（一）资金占用

主办券商查阅了公司经审计的 2021 年度财务报表、会计师出具的关于资金
占用情况的专项报告、获取了公司控股股东出具的说明。结合公司的自查情况，主办券商未发现公司 2021 年度存在资金占用情况。

（二）违规担保

主办券商查阅了公司及其子公司的征信报告、企业信用报告（企查查报告等）。结合公司三会决议情况及公司自查情况，主办券商（保荐机构）未发现公司存在违规担保情况。

（三）违规关联交易

主办券商查阅了公司关联方清单、2021 年度经审计的财务报表、关联交易统计表。结合公司三会决议及信息披露情况，以及公司自查情况，主办券商未发
现公司存在违规关联交易情况。

（四）虚假披露、内幕交易、操纵市场

主办券商查阅了公司 2021 年度信息披露文件及其备查文件、全国股转公司
官网及证监会网站监管公开信息。结合日常监管反馈、股票异动以及公司自查情况，主办券商未发现公司存在虚假披露情况，未发现公司存在内幕交易、操纵市场迹象。

三、其他日常督导过程中发现问题的核查情况

华仁物业于 2021 年 5 月 12 日审议通过《2020 年度权益分派方案》，以总股
本4,687.5万股为基数，向全体股东每10股派现金3.5元，共计派发红利1,640.625万元。华仁物业通过募集资金专户将 2020 年现金股利和手续费共计 1,640.80 万
元支付给中国证券登记结算有限责任公司北京分公司，截至 2021 年 8 月 30 日，
有关募集资金已归还。华仁物业未能建立健全募集资金存储、使用、监管等有关内部控制制度，未能将募集资金用于主营业务及相关业务领域的行为，违反了《全国中小企业股份转让系统股票定向发行规则》的相关规定，构成公司治理及募集
资金使用违规。针对上述违规行为，全国股转公司于 2022 年 1 月 4 日出具了《关
于对青岛华仁物业股份有限公司及相关责任主体采取口头警示的送达通知》（公司一部监管【2022】007 号），对公司及相关责任人采取口头警示的自律监管措施。

申万宏源证券承销保荐有限责任公司
2022 年 3 月 28 日

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