公告日期：2024-04-18

财通证券股份有限公司

关于浙江双森金属科技股份有限公司

2023 年度募集资金存放及使用情况的核查报告全国中小企业股份转让系统有限责任公司：

财通证券股份有限公司（以下简称“财通证券”或“主办券商”）作为浙江双森金属科技股份有限公司（以下简称“双森股份”或“公司”）的持续督导券商，根据《非上市公众公司监督管理办法》、《全国中小企业股份转让系统业务规则（试行）》、《全国中小企业股份转让系统股票定向发行规则》（以下简称《股票定向发行规则》）、《全国中小企业股份转让系统股票定向发行业务指南》（以下简称《股票定向发行业务指南》）、《全国中小企业股份转让系统挂牌公司持续监管指引第 3 号—募集资金管理》、《全国中小企业股份转让系统股票定向发行业务规则适用指引第 1 号》等相关法律、法规和规范性文件的规定，对双森股份 2023 年度募集资金的存放及使用情况进行了认真、审慎的核查，现将本次核查情况汇报如下：

一、现场核查程序

主办券商通过查阅相关资料、访谈沟通等方式对双森股份 2023年度募集资金使用情况进行了核查，主要核查程序包括：

1、对公司董事会秘书进行访谈，了解公司有关募集资金使用的基本情况；

2、查阅公司募集资金管理制度、股票发行方案、三方监管协议

3、取得并查阅公司募集资金账户的银行对账单和银行存款明细账等；

4、核实募集资金的实际使用情况与股票发行情况报告书、股票发行方案等是否相符。

二、募集资金基本情况

(一)实际募集资金金额和资金到账时间

2023 年 3 月 8 日，公司召开的第三届董事会第十九次会议和第
三届监事会第九次会议，审议通过了《关于<浙江双森金属科技股份有限公司股票定向发行说明书>的议案》等相关议案，相关议案于
2023 年 3 月 25 日召开的 2023 年第一次临时股东大会审议通过，本
次定向发行公司向 3 名对象共计发行股票 4,462,500 股，每股发行价格为 8.00 元，共计募集资金人民币 35,700,000.00 元。

2023 年 4 月 3 日，全国中小企业股份转让系统有限责任公司向
公司出具了《关于同意浙江双森金属科技股份有限公司股票定向发行的函》（股转函[2023]703 号）。

本次定向发行的募集资金已由认购对象存入公司在上海浦东发展银行股份有限公司温岭支行开立的 94140078801800001807 账户。
2023 年 4 月 27 日，中审众环会计师事务所（特殊普通合伙）就本次
股票发行募集资金进行了审验并出具了众环验字（2023）2700021 号
《验资报告》。2023 年 5 月 24 日，公司新增股份在全国中小企业股
份转让系统挂牌并公开转让。

(二)募集资金使用和结余情况

公司 2023 年股票定向发行募集资金人民币 35,700,000.00 元，公
司已设立募集资金专项账户（上海浦东发展银行股份有限公司温岭支
行，账号：94140078801800001807），截至 2023 年 4 月 27 日（即验
资报告出具日），该账户存款余额为 35,700,000.00 元，不存在提前使用募集资金的情形。

公司 2023 年度使用募集资金支付募集资金费用 223,000.00 元，
实际使用募集资金 18,686,389.28 元，2023 年度收到的银行存款利息
扣除银行手续费等的净额为 34,632.45 元。截至 2023 年 12 月 31 日，
累计已使用募集资金 18,686,389.28 元，累计收到的银行存款利息扣除银行手续费等的净额为 34,632.45 元，募集资金余额为人民币16,825,243.17 元（包括累计收到的银行存款利息扣除银行手续费等的净额）。

三、募集资金存放和管理情况

(一)募集资金管理情况

为规范公司募集资金管理，提高募集资金的使用效率，根据相关规定要求，结合公司实际情况，公司制订了《浙江双森金属科技股份
有限公司募集资金管理制度》，并经 2023 年 3 月 8 日召开的公司第三
届董事会第十九次会议和第三届监事会第九次会议审议通过，于2023
年 3 月 10 日在全国股转系统网站平台披露。2023 年 3 月 25 日，公
司 2023 年第一次临时股东大会审议通过了《浙江双森金属科技股份有限公司募集资金管理制度》。《募集资金管理制度》明确了募集资金
存储、使用、监管和责任追究的内部控制制度，明确募集资金使用的分级审批权限、决策程序、风险控制措施及信息披露要求。

2023 年 3 月 8 日，公司召开第三届董事会第十九次会议和第三
届监事会第……
[点击查看PDF原文]

提示：本网不保证其真实性和客观性，一切有关该股的有效信息，以交易所的公告为准，敬请投资者注意风险。