公告日期：2022-01-25

公告编号：2022-005

证券代码：832082 证券简称：聚祥股份 主办券商：中泰证券
山东聚祥机械股份有限公司

第三届监事会第四次会议决议公告

本公司及监事会全体成员保证公告内容的真实、准确和完整，没有虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带法律责任。
一、会议召开和出席情况
（一）会议召开情况

1.会议召开时间：2022 年 1 月 24 日

2.会议召开地点：公司会议室
3.会议召开方式：现场

4.发出监事会会议通知的时间和方式：2022 年 1 月 12 日以书面方式发出

5.会议主持人：监事会主席赵成轩
6.召开情况合法、合规、合章程性说明：

本次会议召集、召开、议案审议程序符合《公司法》、《全国中小企业股份转让系统挂牌公司信息披露规则》、《公司章程》及《监事会议事规则》的相关规定，所做决议合法有效。
（二）会议出席情况

会议应出席监事 3 人，出席和授权出席监事 3 人。

二、议案审议情况
（一）审议《山东聚祥机械股份有限公司 2022 年第一次定向发行说明书》议案1.议案内容：
公司本次发行为发行对象确定的定向发行，发行对象为公司监事开祥安、郭仁义、

公告编号：2022-005

赵成轩，高级管理人员徐蕊，核心员工李金臣、宋传合、张奉胡及张德斌。本次
定向发行股数 420,000 股，每股发行价格 为人民币 3.00 元，预计募集资金金
额 1,260,000.00 元。具体内容详见公司 2022 年 1 月 25 日在全国中小企业股
份转让系统官网（www.neeq.com.cn）披露的《山东聚祥机械股份有限公司股票定向发行说明书》。
2.回避表决情况
监事开祥安、郭仁义、赵成轩均为本次发行对象，均回避表决。
3.议案表决结果：
因非关联监事不足两人，本议案直接提交股东大会审议。
（二）审议《关于在册股东无本次发行优先认购权》议案
1.议案内容：
根据《中华人民共和国公司法》、《非上市公众公司监督管理办法》、《全国中小企业股份转让系统股票定向发行规则》等法律法规、规范性文件的要求及《公司章程》规定，以及本次发行的情况，特此约定：公司现有股东对本次发行的股票不享有优先认购权。
2.回避表决情况
监事开祥安、郭仁义、赵成轩均为本次发行对象，均回避表决。
3.议案表决结果：
因非关联监事不足两人，本议案直接提交股东大会审议。
（三）审议《关于签署附生效条件的<股份认购协议>》议案
1.议案内容：
鉴于公司拟进行股票定向发行，公司拟与发行对象开祥安、郭仁义、赵成轩、徐蕊、李金臣、宋传合、张奉胡、张德斌就本次定向发行的相关事宜签署附生效条件的《股份认购协议》。 该协议经公司董事会、监事会、股东大会审议通过，且取得全国中小企业股份转让系统的无异议函后生效。
2.回避表决情况
监事开祥安、郭仁义、赵成轩均为本次发行对象，均回避表决。

公告编号：2022-005

3.议案表决结果：
因非关联监事不足两人，本议案直接提交股东大会审议。
（四）审议通过《关于设立募集资金专项账户并签署<募集资金三方监管协议>》议案
1.议案内容：

为规范公司募集资金管理，保护投资者合法权益，根据《公司法》、《证券法》、《全国中小企业股份转让系统股票定向发行规则》等法律法规及规范性文件的相关规定，公司将开设募集资金专项账户，并将该募集资金专项账户作为本次股票发行认购账户。该募集资金专项账户仅用于本次定向发行募集资金的存储和使用，不得存放非募集资金或用作其他用途。公司将在本次发行认购结束后，与主办券商、存放募集资金的商业银行签订三方监管协议。

2.议案表决结果：同意 3 票；反对 0 票；弃权 0 票。

3.回避表决情况

本议案不涉及回避表决情况。
本议案无需提交股东大会审议。
（五）审议通过《关于制定募集资金管理制度》议案
1.议案内容：

为了规范公司募集资金的管理和运用，提高募集资金的使用效率，保护投资者利益，根据《公司法》、《证券法》等相关法律、法规及《公司章程》的有关的规定，结合公司实际情况，公司制定了《……
[点击查看PDF原文]

提示：本网不保证其真实性和客观性，一切有关该股的有效信息，以交易所的公告为准，敬请投资者注意风险。