公告日期：2024-10-18

公告编号：2024-020

证券代码：831896 证券简称：思考股份 主办券商： 华安证券
浙江思考私募基金股份有限公司

关于子公司收到全国中小企业股份转让系统采取自律监

管措施的决定的公告

本公司及董事会全体成员保证公告内容的真实、准确和完整，没有虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带法律责任。
一、基本情况

相关文书的全称：关于对湖南思考投资管理有限公司采取自律监管措施的决定

收到日期：2024 年 10 月 18 日

生效日期：2024 年 10 月 16 日

作出主体：全国股转公司

措施类别：自律监管措施

违法违规主体及任职情况：

姓名/名称 类别 具体任职/关联关系

湖南思考投资管理有限 挂牌公司或其子公司 全资子公司

公司

违法违规事项类别：

短线交易违规
二、主要内容
（一）违法违规事实：

湖南思考投资管理有限公司作为四川科力特硬质合金股份有限公司（以下简

公告编号：2024-020

称“科力特”）持股 5%以上的股东,于 2024 年 9 月 23 日买入科力特股票 13,900
股，该行为发生于最后一笔卖出科力特股票之日起六个月内。上述行为违反了《中华人民共和国证券法》(以下简称《证券法》)第四十四条的规定，构成短线交易违规，挂牌公司科力特董事会应当收回其所得收益。
（二）处罚/处理依据及结果：

鉴于上述违规事实和情节，根据《全国中小企业股份转让系统业务规则(试行)》第 6.1 条和《全国中小企业股份转让系统自律监管措施和纪律处分实施细则》第十六条的规定。现作出如下决定：

对湖南思考投资管理有限公司采取出具警示函的自律监管措施。
三、对公司的影响
（一）对公司经营方面产生的影响：

上述自律监管措施未对公司经营方面产生重大不利影响。
（二）对公司财务方面产生的影响：

上述自律监管措施未对公司财务方面产生重大不利影响。
（三）不存在因本次处罚/处理而被终止挂牌的风险。
四、应对措施或整改情况

公司及相关责任主体对全国中小企业股份转让系统有限责任公司做出的自律监管措施的决定高度重视，经充分自查，本次短线交易系子公司湖南思考投资管理有限公司管理的不同基金产品之间因调仓而产生的交易，公司及子公司对短线交易的理解不足，未将管理的基金产品合并计算并统一适用短线交易规则。由于本次交易买卖价格相同，未产生短线收益。

公司组织公司及子公司的管理层、交易及决策人员认真学习《证券法》等法律法规，并在今后严格遵守上述法律法规，规范证券交易行为，杜绝类似问题再次发生。

公告编号：2024-020

五、备查文件目录
《全国中小企业股份转让系统关于对湖南思考投资管理有限公司采取自律监管措施的决定》

浙江思考私募基金股份有限公司
董事会
2024 年 10 月 18 日

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