公告日期：2023-08-16

证券代码：831467 证券简称：世窗信息 主办券商：山西证券
世窗信息股份有限公司

关于 2023 年半年度募集资金存放与实际使用情况的专项报告

本公司及董事会全体成员保证公告内容的真实、准确和完整，没有虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带法律责任。

根据《全国中小企业股份转让系统业务规则（试行）》、《全国中小企业股份转让系统股票定向发行规则》等业务规则的规定，世窗信息股份有限公司（以下简称“公司”或“我公司”）对 2023 年半年度股票发行募集资金的存放与使用进行核查，现将核查情况专项报告说明如下：
一、核查范围

自 2014 年 12 月 9 日挂牌以来公司仅在 2020 年进行一次定向发行，因此，
此次核查范围主要是2020年度股票定向发行募集资金在2023年1月1日至2023年 6 月 30 日存放及实际使用情况。
二、募集资金基本情况

2020 年度公司股票发行的具体情况如下：

2020 年 5 月 22 日，公司召开第二届董事会第二十四次会议，审议通过了《关
于<河北世窗信息技术股份有限公司 2020 年第一次定向发行说明书>的议案》、《关于因本次股票发行修改公司章程的议案》、《关于<河北世窗信息技术股份有限公司关于签署附生效条件的股票认购协议>的议案》、《关于<授权董事会根据股转公司反馈修改特殊投资条款>的议案》、《关于提请股东大会授权董事会全权办理本次定向发行有关事宜的议案》、《关于设立募集资金专项账户并授权管理层签署三方监管协议》和《关于提请召开公司 2020 年第二次临时股东大会的议案》。
上述议案中不涉及关联交易，不涉及董事回避表决。2020 年 5 月 22 日，公司召
开第二届监事会第九次会议，审议通过了上述议案。2020 年 5 月 22 日，公司在
全国股份转让系统指定信息披露平台披露了上述董事会决议公告、监事会决议公
告、2020 年第二次临时股东大会通知公告以及《定向发行说明书》。

2020 年 5 月 22 日，公司与发行对象签署了附生效条件的《股份认购协议》。
2020 年 6 月 8 日，公司召开 2020 年第二次临时股东大会，审议通过了《关
于<河北世窗信息技术股份有限公司 2020 年第一次定向发行说明书>的议案》、《关于因本次股票发行修改公司章程的议案》、《关于<河北世窗信息技术股份有限公司关于签署附生效条件的股票认购协议>的议案》、《关于<授权董事会根据股转公司反馈修改特殊投资条款>的议案》、《关于提请股东大会授权董事会全权办理本次定向发行有关事宜的议案》、《关于设立募集资金专项账户并授权管理层签署三方监管协议》。上述议案不涉及关联交易，不涉及股东回避表决。2020 年6 月 8 日，公司在全国股份转让系统指定信息披露平台披露前述股东大会决议公告。

2020 年 7 月 21 日，公司召开第三届董事会第二次会议，审议通过了《修订
＜股东协议＞、＜股东协议之补充协议＞，并更新＜股票定向发行说明书＞相应内容的议案》和《关于召开 2020 年第四次临时股东大会的议案》。同日，公司在全国股份转让系统指定信息披露平台披露前述董事会决议公告及 2020 年第四次临时股东大会通知公告。同日，公司在全国股份转让系统指定信息披露平台披露了前述董事会决议公告、2020 年第四次临时股东大会通知公告。

2020 年 8 月 5 日，公司召开 2020 年笫四次临时股东大会，审议通过了关于
《修订＜股东协议＞、＜股东协议之补充协议＞，并更新＜股票定向发行说明书＞相应内容的议案》。同日，公司分别召开第三届董事会第三次会议和第三届监事会第二次会议，审议通过《关于修订＜股票定向发行说明书＞的议案》。当日，公司在全国股份转让系统指定信息披露平台披露前述董事会决议公告、监事会决议公告、2020 年第四次临时股东大会决议公告以及更新后《股票定向发行说明书》。

2020 年 8 月 21 日，公司在全国股份转让系统公司信息披露平台披露《关于
收到全国中小企业股份转让系统有限责任公司定向发行受理通知书公告》，全国
中小企业股份转让系统有限责任公司于 2020 年 8 月 21 日向公司出具了《受理通
知书》（编号 DF20200821001），公司报送的股票定向发行申请文件经审查符合《全国中小企业股份转让系统股票定向发行指南》的相关要求，予以受理。

2020 年 9 月 1 日，公司在全国股份转让系统公司信息披露平台披露《关于
收到全国中小企业股份转让系统有限责任公司定向发行无异议函的公告》，全国股转公司认为我公司定向发行股票符合其股票定向发……
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