公告日期：2023-04-10

民生证券股份有限公司

关于济南天辰智能装备股份有限公司

治理专项自查及规范活动相关情况的专项核查报告

根据《关于开展挂牌公司治理专项自查及规范活动的通知》（股转系统办发〔2021〕116 号）及相关安排，民生证券股份有限公司（以下简称“民生证券”或“主办券商”）作为济南天辰智能装备股份有限公司（证券代码：831234，以下简称“天辰股份”或“公司”）的主办券商，督导挂牌公司按照《挂牌公司治理专项自查及规范清单》要求严格开展自查工作，并根据挂牌公司自查以及主办券商对挂牌公司日常督导和开展核查的工作情况，出具本专项核查报告。

一、挂牌公司基本情况

挂牌日期：2014 年 10 月 9 日

公司属性：民营企业

控股股东：济南天辰机器集团有限公司

实际控制人：侯秀峰、侯玉鹏

控股股东持股比例：66.65%

实际控制人持股比例：78.47%

经主办券商核查，公司控股股东、实际控制人及其控制的其他企业不存在与他人签署一致行动协议的情况，不存在接受他人表决权委托的情况，公司控股股东不存在股份被冻结和股权质押的情形，公司不存在控股子公司持有公司股份的情形。

二、内部制度建设、机构设置、董监高任职履职、决策程序运行、治理约束机制相关情况

（一）内部制度建设

经主办券商查阅公司披露的公告信息以及公司提供的制度文件，公司内部制度建设情况如下：

事项 是或否

对照《全国中小企业股份转让系统挂牌公司

是

治理规则》等业务规则完善公司章程

建立股东大会、董事会和监事会制度 是

建立对外投资管理制度 是

建立对外担保管理制度 是

建立关联交易管理制度 是

建立投资者关系管理制度 是

建立利润分配管理制度 是

建立承诺管理制度 是

建立信息披露管理制度 是

建立资金管理制度 是

建立印鉴管理制度 是

建立内幕知情人登记管理制度 是

（二）机构设置

公司董事会共 5 人，其中独立董事 0 人，会计专业独立董事 0 人。公司监事

会共 3 人，其中职工代表监事 1 人。公司高级管理人员共 3 人，其中 2 人担任董

事。公司董事会、监事会的人数及人员构成符合法律法规、全国股转系统相关业务规则和公司章程的要求。

经核查，2022 年度天辰股份董事会、监事会设置情况如下：

事项 是或否

公司董事会中兼任高级管理人员的董事和职工代表担任的董事，人 否

数超过公司董事总数的二分之一

公司出现过董事会人数低于法定人数的情形 否

公司出现过董事会到期未及时换届的情况 否

公司出现过监事会人数低于法定人数的情形 否

公司出现过监事会到期未及时换届的情况 否

公司相关专门委员会设置情况如下：

事项 ……
[点击查看PDF原文]

提示：本网不保证其真实性和客观性，一切有关该股的有效信息，以交易所的公告为准，敬请投资者注意风险。