公告日期：2024-11-26

证券代码：831054 证券简称：巴陵节能 主办券商：财信证券
湖南巴陵炉窑节能股份有限公司期货套期保值业务管理制

度（修订）

本公司及董事会全体成员保证公告内容的真实、准确和完整，没有虚假 记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承 担个别及连带法律责任。
一、 审议及表决情况

2024 年 11 月 25 日，公司召开第四届董事会第八次会议，审议通过了《关
于修改<期货套期保值业务管理制度>的议案》，表决结果为同意 4 票，反对 1
票，弃权 0 票。该议案尚需提交 2024 年第一次临时股东大会审议。

二、 制度的主要内容，分章节列示：

期货套期保值业务管理制度

第一章 总则

第一条 为加强湖南巴陵炉窑节能股份有限公司（以下简称“公司”）套
期保值业务的管理，充分利用期货市场价格发现和规避风险的功能，规范套 期保值业务管理流程和交易行为，有效防范和化解经营风险，根据《中华人 民共和国公司法》、《证券法》等法律、法规和其他规范性文件规定及《公 司章程》，制定本制度，公司及控股子公司开展套期保值业务需严格按照本 制度执行。

第二条 本制度所称的套期保值业务是指公司从事以规避价格波动风险为
目的，在期货市场进行卖出与现货市场数量相当、但交易方向相反的期货合 约的业务。

第三条 公司开展套保业务须取得公司董事会批准后实施，并在公司董事
会授权范围内严格按照操作流程进行。

第四条 公司从事套期保值业务，应遵循以下原则：

（一）公司开展套期保值业务只能规避经营中的商品价格风险为目的，在有现货贸易基础的履约合同项下对现货开展套期保值，不得进行期货投机和套利交易。

（二）公司进行套期保值业务的商品种类限于根据公司的经营情况，认为需要通过境内期货交易所进行套期保值的与公司生产经营相关的产品或者原材料。

（三）公司进行套期保值的数量原则上不得超过实际现货交易的数量，期货持仓量原则上应不超过套期保值的现货量。

（四）期货持仓时间原则上应与现货保值所需的计价期相匹配，签订现货合同后，相应的套期保值头寸持有时间原则上不得超出现货合同规定的时间或该合同实际执行的时间。

（五）公司进行套期保值业务，只能在中国境内依法设立的期货交易所场内市场进行，并应以公司名义设立套期保值交易账户，不得使用他人账户进行套期保值业务。

（六）公司应具有与套期保值保证金相匹配的自有资金，不得使用募集资金直接或间接进行套期保值。公司应严格控制套期保值的资金规模，不得影响公司正常经营。

第二章 组织结构

第五条 公司设立“套期保值领导小组”，管理公司套期保值业务。套期
保值领导小组成员为：总经理、套期保值业务负责人、财务部以及相关人员组成，总经理为套期保值领导小组负责人。

第六条 套期保值领导小组的职责为：

（一）负责召开套期保值领导小组会议，制定年度套期保值计划，并提交董事会审议；

（二）听取套期保值操作小组的工作报告，批准授权范围内的套期保值方案；

（三）负责交易风险的应急处理；

（四）负责向董事会提交年度报告和下年度工作计划；

（五）负责对公司从事套期保值业务进行监督管理，对公司套期保值的风险进行管理控制；

（六）行使董事会授予的其他职责；

第七条 套期保值领导小组下设“套期保值操作小组”和“风险管理

员”，主要职责如下：

（一）套期保值操作小组的主要职责：

1、制定、调整套期保值方案，并报套期保值领导小组审批；

2、执行具体的套期保值交易；

3、向套期保值领导小组汇报并提交书面工作报告；

4、其他日常管理和联系工作。

（二）风险管理员的主要职责：

1、审查套期保值方案是否符合相关规定；

2、负责监督交易的执行情况，并不定期进行抽查；

3、对套期保值头寸的风险状况进行监控和评估，保证套期保值业务的正常进行；

4、发现不合规操作或风险情况直接向期货领导小组汇报。

第八条 套期保值操作小组各岗位人员应有效分离，不得交叉或越权行使
其职责，确保能够相互独立并监督制约。

第三章 审批权限

第九条 公司进行套期保值交易的单笔或累计保证金额度按照《公司章

程》及《对外投资管理制度》中所规定对外投资审批权……
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