公告日期：2020-08-27

公告编号：2020-104

证券代码：830931 证券简称：仁会生物 主办券商：国泰君安
上海仁会生物制药股份有限公司

关于 2020 年半年度募集资金存放与实际使用情况的专项报告

本公司及董事会全体成员保证公告内容不存在虚假记载、误导性陈述或者
重大遗漏，并对其内容的真实、准确和完整承担个别及连带法律责任。

根据《非上市公众公司监督管理办法》、《全国中小企业股份转让系统股票定向发行规则》、《全国中小企业股份转让系统股票定向发行指南》、《挂牌公司股票发行常见问题解答（三）——募集资金管理、认购协议中特殊条款、特殊类型挂牌公司融资》（以下简称《股票发行问题解答（三）》）等相关法律、法规和规范性文件的规定，上海仁会生物制药股份有限公司（以下简称“公司”）董事会对公司2020 年半年度募集资金存放及使用情况进行了自查，并编制了《公司 2020 年半年度募集资金存放与实际使用情况的专项报告》。
一、募集资金基本情况

公司在全国中小企业股份转让系统挂牌以来共发生 5 次股票发行募集资金
的行为。其中，2014 年 10 月公司完成第一次股票发行，募集资金 3,250.00 万元，
截至 2016 年末，公司第一次股票发行募集资金已使用完毕；2015 年 1 月公司完
成第二次股票发行，募集资金 9,792.50 万元，截至 2016 年末，公司第二次股票发行募集资金已使用完毕；2015年2月公司完成第三次股票发行，募集资金16,875.00
万元，截至 2016 年末，公司第三次股票发行募集资金已使用完毕；2015 年 5 月
公司完成第四次股票发行，募集资金 10,000.00 万元，截至 2017 年末，公司第四次股票发行募集资金已使用完毕。

涉及 2020 年半年度募集资金管理与存放情况、实际使用情况的股票发行共有
1 次，即 2019 年 9 月公司完成的第五次股票发行。

2019年1月21日，公司2019年第一次临时股东大会审议通过了《关于股票发行方案的议案》。根据该方案，公司本次股票发行数量不超过1,070.00万股（含本数），预计募集资金总额不超过37,450.00万元人民币（含本数），其中现金募集金额不超过29,450.00万元，债权转股金额不超过8,000.00万元。截至2019年8月23日，本次实际募集新增股份数量为1,034.70万股，募集资金25,867.50万元（其中现金金额

公告编号：2020-104

17,867.50万元，债权转股金额 8,000.00万元）已全部出资到位。2019年9月4日，天健会计师事务所（特殊普通合伙）出具天健验【2019】296号《验资报告》，对上述增资事项进行了验证。2019年9月24日，公司取得了全国中小企业股份转让系统有限责任公司出具的《关于上海仁会生物制药股份有限公司股票发行股份登记的函》（股转系统函【2019】4313号）。
二、募集资金存放管理情况
1、募集资金管理情况

公司根据《非上市公众公司监督管理办法》、《股票发行问题解答（三）》、《全国中小企业股份转让系统股票定向发行规则》、《全国中小企业股份转让系统股票定向发行指南》等有关法律法规的规定，结合公司实际情况，制订了《募集资金
管理制度》，并经 2016 年 9 月 13 日召开的公司第一届董事会 2016 年第一次临时
会议审议通过，于 9 月 13 日在全国股转系统网站平台披露，并经 2016 年第二次
临时股东大会审议通过。《募集资金管理制度》明确了募集资金使用的分级审批权限、决策程序、风险控制措施以及信息披露要求。公司的股票发行将严格按照募集资金管理制度的要求，合法合规使用募集资金。
2、募集资金存放情况

公司第五次（即2019年第一次）股票发行募集资金存放情况如下：

2019年1月4日，公司第二届董事会第十七次会议审议通过《关于设立募集资金存放专户并签署三方监管协议的议案》。2019年8月30日，公司连同中信建投证券股份有限公司，分别与南京银行股份有限公司上海分行、交通银行股份有限公司上海市分行、中信银行股份有限公司上海分行签订了《募集资金三方监管协议》。2020年6月，公司督导券商由中信建投证券股份有限公司变更为国泰君安。目前，公司正在与国泰君安、存放募集资金的商业银行重新签署《募集资金三方监管协议》。上述三方监管协议与全国中小企业股份转让系统三方监管协议范本不存在重大差异。……
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