公告日期：2024-10-31

公司章程

目 录

第一章 总则 ...... 4
第二章 经营宗旨和范围 ...... 5
第三章 股份 ...... 6

第一节股份发行 ...... 6

第二节股份增减和回购 ...... 7

第三节股份转让 ...... 8

第四节股权管理 ...... 9

第四章 党组织 ...... 10
第五章 股东和股东大会 ...... 10

第一节 股东 ...... 10

第二节股东大会的一般规定 ...... 15

第三节股东大会的召集 ...... 17

第四节股东大会的提案与通知 ...... 19

第五节股东大会的召开 ...... 20

第六节股东大会的表决和决议 ...... 23

第六章 董事会 ...... 27

第一节董事 ...... 27

第二节独立董事 ...... 30

第三节董事会 ...... 32

第四节董事会专门委员会 ...... 38

第七章 总裁及其他高级管理人员 ...... 41
第八章 监事会 ...... 47

第一节监事 ...... 47

第二节监事会 ...... 48

第九章 财务会计制度、利润分配和审计 ...... 52

第一节财务会计制度 ...... 52

第二节内部审计 ...... 53

第三节会计师事务所的聘任 ...... 53

第十章 通知 ...... 54
第十一章 合并、分立、增资、减资、解散和清算 ...... 55

第一节合并、分立、增资和减资 ...... 55

第二节解散和清算 ...... 56

第十二章 修改章程 ...... 58
第十三章 附则 ...... 59
附件 1 粤开证券股份有限公司股东大会议事规则...... 61
附件 2 粤开证券股份有限公司董事会议事规则...... 75
附件 3 粤开证券股份有限公司监事会议事规则...... 86

第一章 总则

第一条 为维护公司、股东、债权人和客户等相关利益主体的合法权益，规范公司的组织和行为，根据《中华人民共和国公司法》（以下简称“《公司法》”）、《中华人民共和国证券法》（以下简称“《证券法》”）、《证券公司监督管理条例》、《非上市公众公司监督管理办法》、《非上市公众公司监管指引第 3 号—章程必备条款》和其他有关规定，制订本章程。

第二条 公司系依照《公司法》和其他有关规定由原有限责任公司以整体变更方式发起设立的股份有限公司（以下简称“公司”），原有限责任公司的全体股东为公司的发起人。

公司在住所地公司登记机关注册登记，取得营业执照。

第三条 公司名称：粤开证券股份有限公司

英文名称：YUEKAI SECURITIES CO.,LTD.

第四条 公司住所：广州市黄埔区科学大道60号开发区控股中心19、22、23 层。

第五条 公司注册资本为人民币 3,322,610,898 元。

第六条 公司营业期限为永久存续的股份有限公司。

第七条 董事长为公司的法定代表人。

第八条 公司全部资产分为等额股份，股东以其认购的股份为限对公司承担责任，公司以其全部资产对公司的债务承担责任。

第九条 公司根据《中国共产党章程》及《公司法》等有关规定，设立中国共产党的组织，坚持和加强党的全面领导，发挥党委把方向、管大局、保落实的领导作用。公司应当建立党的工作机构，配备足够数量的党务工作人员，保障党组织的工作经费，为党组织的活动提供必要条件。
第十条 本公司章程自生效之日起，即成为规范公司的组织与行为、公司与股东、股东与股东之间权利义务关系的，具有法律约束力的文件，
本章程是公司的最高行为准则，对公司、股东、董事、监事、高级管理人员具有法律约束力的文件。依据本章程，股东可以起诉股东，股东可以起诉公司董事、监事、总裁和其他高级管理人员，股东可以起诉公司；公司可以起诉股东、董事、监事、总裁和其他高级管理人员。

第十一条 公司、股东、董事、监事、高级管理人员之间涉及本章程规定的纠纷，应当先行通过协商解决。协商不成的，通过诉讼方式解决。
第十二条 本章程所称高级管理人员是指公司的总裁、联席总裁、副总裁、合规总监、首席风险官、董事会秘书、财务总监、首席信息官及经董事会决议确认为担任重要职务的其他人员。

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