公告日期：2024-04-17

关于安徽雪郎生物科技股份有限公司

向不特定合格投资者公开发行股票并在北京证券交易所上市
辅导工作进展情况报告（第六期）

安徽雪郎生物科技股份有限公司（以下简称“辅导对象”、“雪郎生物”、“公司”）拟申请向不特定合格投资者公开发行股票并在北京证券交易所上市。国投证券股份有限公司（以下简称“国投证券”）作为辅导机构，根据《证券发行上市保荐业务管理办法》《首次公开发行股票并上市辅导监管规定（2024 年修订）》《北京证券交易所证券发行上市保荐业务管理细则》等有关规定，以及《安徽雪郎生物科技股份有限公司与国投证券股份有限公司关于向不特定合格投资者公开发行股票并在北京证券交易所上市之辅导协议》（以下简称“辅导协议”）相关约定开展辅导工作。现就本期辅导工作进展情况报告如下：

一、辅导工作开展情况

国投证券作为雪郎生物的辅导机构，已于 2022 年 11 月 4 日向中国证券监督
管理委员会安徽监管局（以下简称“安徽证监局”）报送相关辅导备案材料，安
徽证监局于 2022 年 11 月 9 日确认辅导备案受理。国投证券按照辅导计划，对雪
郎生物的接受辅导人员进行了辅导工作。现就第六期的辅导工作情况报告如下：
（一）辅导人员

截至本报告出具之日，国投证券委派郑扬、郑智睿、费春成、冯翔、宋向海、石博文、顾逸舟、牟炳霖组成雪郎生物辅导工作小组，开展辅导工作，其中郑扬为辅导工作小组组长，负责协调辅导过程中的有关事宜，郑扬、郑智睿为保荐代表人，本辅导期内辅导工作小组人员未发生变更。本期辅导人员均为国投证券正式从业人员，均具有证券从业资格，具备法律、会计、证券等必备的专业知识和技能。

担任本期辅导工作的中介机构还包括上海上正恒泰律师事务所和立信会计师事务所（特殊普通合伙）（以下简称“立信会计师”）。

（二）辅导时间及方式

本期辅导时间为 2024 年 1 月 1 日至 2024 年 3 月 31 日。

辅导过程中，辅导工作小组通过核查企业资料、查阅公司所处相关行业的有关法律法规、现场或远程访谈、组织中介机构协调会、与公司相关负责人专项沟通等方式，对雪郎生物进行尽职调查，了解公司经营管理、规范运作情况、行业发展状况以及公司经营情况，督促接受辅导人员全面理解相关法律法规、证券市场规范运作的要求，并提出了完善公司治理、加强规范运作等方面的相关建议。
（三）辅导的主要内容

本辅导期内，国投证券辅导工作小组根据国家有关法律法规及中国证券监督管理委员会有关规定，按照已制定的辅导计划和实施方案，认真对雪郎生物进行了相关辅导。在本阶段的辅导工作中，国投证券会同其他中介机构对雪郎生物继续进行尽职调查，通过发送尽职调查清单、开展尽职调查、审阅公司材料等方式，持续核查辅导对象存在的问题，督促公司持续完善内控制度，进一步增强管理层的规范意识，将规范工作落到实处，以确保符合上市要求。具体工作如下：

1、继续开展全面尽职调查工作。中介机构持续开展尽职调查工作，对公司历史沿革、股本变动情况、业务技术、行业发展、同业竞争与关联交易、组织机构及内部控制、财务会计、募集资金运用等方面的具体事项发现的问题督促辅导对象进行规范。

2、核查辅导对象 2023 年度的经营情况与内部控制情况。本辅导期内，国投证券辅导工作小组基于前一辅导期的工作进展，结合辅导对象 2023 年年度报告及相关文件的制作进展，对 2023 年度雪郎生物的公司运营情况及所处行业发展趋势进行了分析及核查，并研究、对比了上述因素对公司上、下半年度业绩波动的影响情况。同时，辅导工作小组对雪郎生物 2023 年度的公司治理、内部控制、募集资金使用情况等事项进行了核查。

3、核查辅导对象的证券服务机构变更情况。本辅导期内，公司 2023 年年度审计机构由容诚会计师事务所（特殊普通合伙）变更为立信会计师。国投证券辅导工作小组通过查阅公司三会记录、与公司董事长和财务总监及审计机构相关负责人沟通、了解审计机构工作对接情况等方式，核查公司审计机构变的具体背景、执行情况和信息披露合规性。

（四）证券服务机构配合开展辅导工作情况

经公司第四届董事会第九次会议和 2024 年第一次临时股东大会审议，公司2023 年年度审计机构由容诚会计师事务所（特殊普通合伙）变更为立信会计师。
本辅导期内，国投证券辅导工作小组严格履行了辅导协议，上海上正恒泰律师事务所和立信会计师积极配合开展辅导工作，取得良好效果。

二、辅导对象目前仍存在的主要问题及解决方案

（一）前期辅导工作中发现问题及解决情况

1、前次募集资金项目建设

雪郎生物于 2022 年 2 月通……
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