公告日期：2024-04-15

开源证券股份有限公司

关于广东羚光新材料股份有限公司

2023 年年度募集资金存放与使用情况的专项核查报告
根据《公司法》、《证法券》、《非上市公众公司监督管理办法》、《全国中企小业股份转让系统股票定向发行规则》、《全国中小企业股份转让系统股票定向发行业务指南》及《挂牌公司股票发行常见问题解答（三）——募集资金管理、认购协议中特殊条款、特殊类型挂牌公司融资》等相关规定，主办券商开源证券股份有限公司（以下简称“开源证券”）对广东羚光新材料股份有限公司（以下简称“广东羚光”或“公司”）2023 年度募集资金的存放与使用情况进行核查，出具本专项核查报告。

一、募集资金基本情况

公司自挂牌以来完成四次股票定向发行，其中 2014 年第一次股票定向发行、2016 年第一次股票定向发行的募集资金已于 2023 年以前使用完毕，募集资金专项账户已于 2023 年以前注销。2021 年第一次股票定向发行、2022 年第一次股票定向发行具体情况如下：

（一）2021年度第一次股票定向发行

经 2021年 7月 29日公司第三届董事会第二十次会议、2021年 8
月 16 日公司 2021 年第四次临时股东大会，公司发行股票 88,888,889
股，发行价格为每股人民币 2.25 元，募集资金总额为人民币200,000,000.25元。

2021 年 12 月 17 日，全国中小企业股份转让系统有限责任公司
向公司出具了《关于广东羚光新材料股份有限公司股票定向发行自律监管意见的函》（股转系统函[2021]4132号）。

2022 年 1 月 7 日，中国证监会出具了《关于核准广东羚光新材
料股份有限公司定向发行股票的批复》（证监许可[2022]19 号）。

上述募集资金已由认购对象按认购合同的约定，分别存入公司
名 下 中 国 工 商 银 行 股 份 有 限 公 司 肇 庆 第 一 支 行 的
2017002129200086969公司账户与公司名下中国民生银行股份有限公司广州分行的 633375336 公司账户，并经信永中和会计师事务所（特殊普通合伙）出具了《验资报告》（XYZH/2022SZAA30003）予以审验。本次定向发行新增股份于 2022年 2月 16日起在全国中小企业股份转让系统挂牌并公开转让。

（二）2022年度第一次股票定向发行

经 2022年6月 27日公司第四届董事会第六次会议、2022年 7月
15 日公司 2022 年第三次临时股东大会审议通过，公司发行股票49,210,526股，发行价格为每股人民币3.04元，募集资金总额为人民币 149,599,999.04 元。

2022 年 9 月 9 日，全国中小企业股份转让系统有限责任公司向
公司出具了《关于广东羚光新材料股份有限公司股票定向发行自律监管意见的函》（股转系统函〔2022)2998号）。

2022 年 9 月 28 日，中国证监会出具了《关于核准广东羚光新材
料股份有限公司定向发行股票的批复》（证监许可[2022]2323 号）。
上述募集资金已由认购对象按认购合同的约定，分别存入公司
名下中国民生银行股份有限公司广州分行的 637248197 公司账户及
公 司 名 下 上 海 浦 东 发 展 银 行 股 份 有 限 公 司 肇 庆 分 行 的
26810078801500001288 公司账户，并经信永中和会计师事务所（特殊普通合伙）出具了《验资报告》（XYZH/2022SZAA30003）予以
审验。本次定向发行新增股份于 2022 年 12 月 30 日起在全国中小企
业股份转让系统挂牌并公开转让。

二、募集资金存放和管理情况

（一）募集资金制度建立情况

公司根据全国中小企业股份转让系统的相关要求，经 2016 年 9
月 14 日公司第二届董事会第七次会议、2016 年 10 月 8 日公司 2016
年第一次临时股东大会通过了《募集资金管理制度》的议案。2022
年 6 月 27 日公司第四届董事会第六次会议、2022 年 7 月 15 日公司
2022 年第三次临时股东大会通过了修订《募集资金管理制度》的议案。公司于 2022年 6月 29日在全国中小企业股份转让系统信息披露平台上披露了《募集资金管理制度》。

（二）募集资金专项账户存储情况

1、截止 2023 年 12 月 31 日，公司 2021 年第一次股票定向发行
募集资金存储情况如下：

单位：元……
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