公告日期：2024-09-21

证券代码：689009 证券简称：九号公司
国泰君安证券股份有限公司

关于

九号有限公司

2021 年限制性股票激励计划预留授予部分
第一个归属期归属条件成就及

作废处理部分限制性股票对应存托凭证事项
之

独立财务顾问报告

二零二四年九月

目 录

一、释义 ...... 3
二、声明 ...... 4
三、基本假设 ...... 5
四、独立财务顾问意见 ...... 6
五、备查文件及咨询方式 ...... 12
一、释义

以下词语如无特殊说明，在本文中具有如下含义：

九号公司/公司/本公司/上 指 Ninebot Limited，中文名称：九号有限公司

市公司

本激励计划、本计划 指 九号有限公司 2021 年限制性股票激励计划

《激励计划》 指 《九号有限公司 2021 年限制性股票激励计划（草案二次修订
稿）》

CDR/存托凭证 指 Chinese Depository Receipt，中国存托凭证

工商银行、存托人、存托 指 中国工商银行股份有限公司
机构
限制性股票、第二类限制 指 符合本激励计划授予条件的激励对象，在满足相应归属条件后
性股票 分次获得并登记的存托凭证对应的基础股票

按照本激励计划规定，获得限制性股票对应存托凭证的公司董
激励对象 指 事会认为需要激励的高级管理人员、核心技术人员及其他人员
（非董事、高级管理人员、核心技术人员、关键业务人员）

授予日 指 公司向激励对象授予限制性股票对应存托凭证的日期

授予价格 指 公司授予激励对象每一份限制性股票对应存托凭证的价格

有效期 指 自限制性股票预留授予之日起到激励对象获授的限制性股票对
应存托凭证全部归属或作废失效的期间

限制性股票对应存托凭证激励对象满足获益条件后，上市公司
归属 指 通过存托人将限制性股票对应存托凭证登记至激励对象账户的
行为

归属条件 指 限制性股票激励计划所设立的,激励对象为获得激励股票对应存
托凭证所需满足的获益条件

归属日 指 限制性股票对应存托凭证激励对象满足获益条件后，获授限制
性股票对应存托凭证完成登记的日期，必须为交易日

《公司法》 指 《中华人民共和国公司法》

《证券法》 指 《中华人民共和国证券法》

《管理办法》 指 《上市公司股权激励管理办法》

《上市规则》 指 《上海证券交易所科创板股票上市规则》

《监管指南》 指 《科创板上市公司自律监管指南第4号——股权激励信息披露》

《公司章程》 指 《九号有限公司经第三次修订及重述的公司章程大纲细则》

中国证监会 指 中国证券监督管理委员会

证券交易所 指 上海证券交易所

万元、元 指 人民币万元、人民币元

注：1、本报告所引用的财务数据和财务指标，如无特殊说明指合并报表口径的财务数据和根据该类财务数据计算的财务指标。
2、本报告中部分合计数与各明细数直接相加之和在尾数上如有差异，是由于四舍五入所造成。
二、声明

本独立财务顾问对本报告特作如下声明：

（一）本独立财务顾问报告所依据的文件、材料由公司提供，本激励计划所涉及的各方已向独立财务顾问保证：所提供的出具本独立财务顾问报告所依据的所有文件和材料……
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