公告日期：2024-12-12

中国国际金融股份有限公司

关于上海新相微电子股份有限公司

为控股子公司提供担保的核查意见

中国国际金融股份有限公司（以下简称“保荐机构”）作为上海新相微电子股份有限公司（以下简称“公司”或“新相微”）首次公开发行股票并在科创板上市的保荐机构，根据《证券发行上市保荐业务管理办法》《上海证券交易所科创板股票上市规则》《上海证券交易所上市公司自律监管指引第11号——持续督导》和《上海证券交易所科创板上市公司自律监管指引第1号——规范运作》等有关规定的要求，对公司为控股子公司提供担保的事项进行了核查，发表核查意见如下：
一、担保情况概述

（一）已审批的担保额度情况

公司于2024年3月13日召开第一届董事会第二十一次会议审议通过了《关于公司2024年度担保额度预计的议案》，同意公司向全资子公司提供不超过4,000.00 万元的担保额度，其中向合肥新相微电子有限公司提供担保额度为1,570.00万元，向合肥宏芯达微电子有限公司提供担保额度为1,570.00万元，向New Vision Microelectronics（HK）Limited 提供担保额度为860.00万元人民币。
公司于2024年7月4日召开第一届董事会第二十三次会议审议通过了《关于公司2024年度增加被担保对象及担保额度预计的议案》，同意公司向控股子公司上海宓芯微电子有限公司提供不超过8,000.00万元的担保额度。除上述担保外，根据日常业务开展的需要，公司为全资子公司在商品销售、原材料及设备采购、软件及技术采购、加工等服务采购业务及其他相关业务的开展中提供无固定金额的经营类担保。此类担保系根据部分供应商/交易方的要求提供，仅限于公司为全资子公司提供担保。该担保的形式包括但不限于抵押、质押、留置、一般保证、连带责任保证及适用法律法规项下的其他担保形式。此类担保未约定具体的担保债务金额，担保范围涵盖被担保的债务人在相关业务项下的付款义务及责任。

（二）本次拟新增的担保额度情况

因公司控股子公司深圳技术业务发展需要，公司拟为深圳新相技术有限公司（以下简称“深圳技术”）与合作方签署合同及订单下的应付账款及相应债务提供最高额保证责任，最高担保额度为人民币3,000.00万元，具体以主合同项下每月实际发生情况为准。保证期间为自深圳技术的主债务履行期限届满之日起2年。上述担保额度的有效期为自本次董事会审议通过本议案之日起12个月。本次担保不存在反担保，公司对深圳技术的日常经营活动风险及决策能够有效控制，并能够及时掌控其资信状况，担保风险总体可控。因此本次担保由公司提供超比例担保，其他股东未按比例提供担保。

（三）本次担保履行的内部决策程序

公司于2024年12月11日召开了第二届董事会第四会议及第二届监事会第四次会议，审议通过《关于公司为控股子公司提供担保的议案》。根据《上海证券交易所科创板股票上市规则》和《上海新相微电子股份有限公司章程》（以下简称《公司章程》）的相关规定，本次担保事项在董事会的决策范围内，无需提交股东大会审议。

（四）授权事宜

公司董事会授权董事长PETER HONG XIAO先生（以下简称“授权董事”）或授权董事指定人士在董事会批准上述担保事项的前提下，全权办理与上述担保有关的一切事宜，包括但不限于签署法律文书、调整担保方式、确定担保金额、办理相关手续等。上述担保授权的有效期为自公司董事会审议通过本议案之日起12个月。
二、主要被担保人基本情况

公司名称：深圳新相技术有限公司

成立时间：2024年8月8日

注册资本：2,000万元人民币

法定代表人： PETER HONG XIAO

注册地址：深圳市南山区粤海街道高新区社区科技南十二路18号长虹科技大厦1803

经营范围：一般经营项目是：集成电路设计；集成电路芯片设计及服务；集成电路芯片及产品销售；技术服务、技术开发、技术咨询、技术交流、技术转让、
技术推广；集成电路制造；电子产品销售；光电子器件销售；货物进出口；技术进出口。（除依法须经批准的项目外，凭营业执照依法自主开展经营活动），许可经营项目是：无

最近一年又一期主要财务数据：不适用，由于深圳技术设立于2024年8月8日，暂无相关财务数据。

影响被担保人偿债能力的重大或有事项：无

信用状况：深圳技术不是失信被执行人

股权结构：公司持股51%，周信忠持股29%，罗华东持股20%。

与公司关系：公司控股子公司
三、担保协议的主要内容

本次担保事项的主要内容如下：

（一）相关方

债务人：深圳新相技术有限公司

保证人：上海新相微电子股份有限公司

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