公告日期：2025-01-11

安徽天禾律师事务所

关于科威尔技术股份有限公司

2021 年限制性股票激励计划预留授予部分第三个归属期归属条件成就及作废处理部分限制性股票相关
事项

之

法律意见书

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安徽天禾律师事务所

关于科威尔技术股份有限公司

2021 年限制性股票激励计划预留授予部分第三个归属期归
属条件成就及作废处理部分限制性股票相关事项

之法律意见书

天律意字 2025第 00067 号
致：科威尔技术股份有限公司

根据《中华人民共和国证券法》（以下简称“《证券法》”）、《中华人民 共和国公司法》（以下简称“《公司法》”）、中国证券监督管理委员会（以下 简称“证监会”）《上市公司股权激励管理办法》（以下简称“《管理办法》”）《上海证券交易所科创板股票上市规则》（以下简称“《上市规则》”）及《科创 板上市公司信息披露业务指南第 4 号——股权激励信息披露》（以下简称“《披 露指南》”）等法律、行政法规、部门规章及规范性文件（以下统称“法律法规”） 和《科威尔技术股份有限公司章程》（以下简称“《公司章程》”）、《合肥科 威尔电源系统股份有限公司 2021年限制性股票激励计划（草案）》（以下简称 “《激励计划（草案）》/《2021 年限制性股票激励计划（草案）》”）的有关规 定，本所接受科威尔技术股份有限公司（以下简称“科威尔”或“公司”）的委托， 作为公司 2021 年限制性股票激励计划（以下简称“本次激励计划”）的专项法律 顾问，就公司本次激励计划预留授予部分第三个归属期归属条件成就（以下简 称“本次归属”）及部分限制性股票作废（以下简称“本次作废”）所涉及的相关 事项，按照律师行业公认的业务标准、道德规范和勤勉尽责精神，对公司提供 的有关文件和事实进行了必要的核查和验证，出具本法律意见书。

为出具本法律意见书，本所律师谨作如下承诺和声明：

1、本法律意见书是本所律师依据出具日以前科威尔已经发生或存在的事实
作出的。

2、本所律师已履行法定职责，遵循了勤勉尽责和诚实信用原则，对科威尔提供的与出具法律意见书有关的所有文件资料及证言进行了审查判断，保证本法律意见书不存在虚假记载、误导性陈述及重大遗漏。

3、公司保证已经向本所律师提供了为出具本法律意见书所必需的真实、完整、有效的原始书面材料、副本材料或者口头证言，并无隐瞒、虚假和重大遗漏之处，文件材料为副本或者复印件的，均与原件一致和相符。

4、对于本法律意见书至关重要而又无法得到独立的证据支持的事实，本所律师有赖于政府有关部门、公司或者其他有关单位出具的证明文件。

5、本所律师同意将本法律意见书随同本次激励计划实施所需的其他材料一同上报，并愿意对本法律意见书依法承担相应的法律责任。

6、本所律师仅对本次激励计划的有关法律问题发表意见，而不对科威尔的会计、审计、验资、资产评估等专业事项和报告发表意见。本所律师在本法律意见书中对有关会计报表、审计、验资报告和资产评估报告中某些数据和结论的引用，并不意味着本所律师对该等数据和结论的合法性、真实性和准确性做出任何明示或默示的担保或保证，对于该等文件及所涉内容本所律师并不具备进行核查和做出评价的适当资格。

7、本法律意见书仅供科威尔为实施本次激励计划之目的使用，不得用作其他任何目的。

本所律师根据《证券法》第十九条的要求，按照律师行业公认的业务标准、道德规范和勤勉尽责精神，在对科威尔提供的有关文件和事实进行了核查和验证的基础上，现出具法律意见如下：

一、关于本次归属、本次作废的批准和决策程序

经本所律师核查，截至本法律意见书出具日，公司就本次归属、本次作废已经履行的批准和决策程序如下：

1、2021 年 5 月 27 日，公司召开第一届董事会第十四次会议，审议通过了
《关于公司<2021 年限制性股票激励计划（草案）>及其摘要的议案》《关于公 司<2021 年限制性股票激励计划实施考核管理办法>的议案》《关于提请股东大 ……
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