公告日期：2024-12-28

海通证券股份有限公司关于中巨芯科技股份有限公司

向参股公司增资暨关联交易的核查意见

海通证券股份有限公司（以下简称“海通证券”或“保荐机构”）作为中巨芯科技股份有限公司（以下简称“中巨芯”或“公司”）首次公开发行股票并在科创板上市的持续督导保荐机构，根据《证券发行上市保荐业务管理办法》《上海证券交易所科创板股票上市规则》《上海证券交易所上市公司自律监管指引第11号——持续督导》《上海证券交易所科创板上市公司自律监管指引第1号——规范运作》等有关规定，对中巨芯向参股公司增资暨关联交易事项进行了核查，具体情况如下：
一、增资暨关联交易概述

晶恒希道（上海）科技有限公司（以下简称“晶恒希道”）以现金购买HeraeusConamic UK Limited（以下简称“标的公司”）100%股权（以下简称“购买交易”），标的公司股权已于近日完成交割，具体内容详见公司于2024年10月11日在上海证券交易所网站（www.sse.com.cn）披露的《中巨芯科技股份有限公司关于重要参股子公司购买资产的公告》（公告编号：2024-027）和2024年12月19日在上海证券交易所网站（www.sse.com.cn）披露的《中巨芯科技股份有限公司关于重要参股子公司购买资产的进展公告》（公告编号：2024-047）。

为更好地实施公司战略规划及支持晶恒希道和标的公司日常经营和业务发展，中巨芯拟以现金方式向晶恒希道增资2,600万元。徐州盛芯半导体产业投资基金合伙企业（有限合伙）（以下简称“盛芯基金”）和宁波云德半导体材料有限公司（以下简称“云德半导体”）放弃对晶恒希道本次优先增资权。本次增资后，公司对晶恒希道的持股比例由40.00%变为49.81%，晶恒希道仍为公司的参股公司。

晶恒希道是公司的参股公司，因公司董事、总经理陈刚担任晶恒希道董事长、公司董事吴桂芳担任晶恒希道董事，根据《上海证券交易所科创板股票上市规则》的规定，晶恒希道为公司的关联方，本次交易构成关联交易。

根据《上市公司重大资产重组管理办法》的有关规定，本次交易不构成重大资产重组。

至本次关联交易为止，过去12个月内公司与同一关联人或与不同关联人之间交易标的类别相关的关联交易金额达到3000万元以上，且占公司最近一期经审计总资产1%以上，本次关联交易尚需提交股东大会审议。
二、增资标的暨关联方基本情况
（一）增资标的基本情况

公司增资标的基本情况如下：

公司名称 晶恒希道（上海）科技有限公司

统一社会信用代码 91310115MADBX4TF95

类型 其他有限责任公司

法定代表人 陈刚

注册资本 2,000 万元人民币

成立日期 2024 年 1 月 30 日

注册地址 中国（上海）自由贸易试验区祖冲之路 899 号 7 幢 3 层 302 室

一般项目：技术服务、技术开发、技术咨询、技术交流、技术转
经营范围 让、技术推广；技术玻璃制品销售；新材料技术推广服务。（除
依法须经批准的项目外，凭营业执照依法自主开展经营活动）

注：晶恒希道注册资本从 2,000 万元人民币增加至 13,300 万元人民币的相关工商变更
手续正在办理中。
（二）关联关系说明

公司董事、总经理陈刚担任晶恒希道董事长，公司董事吴桂芳担任晶恒希道董事。根据《上海证券交易所科创板股票上市规则》的规定，晶恒希道为公司关联方，构成关联关系。
（三）业务情况说明

晶恒希道重点聚焦于半导体材料领域，致力于半导体材料相关的新产品、新技术、新工艺的研究与开发以及半导体材料领域的投资布局。
（四）主要财务数据

单位：万元人民币

项目 2024 年 11 月 30 日

总资产 12,940.84

负债总额 0.00

所有者权益 12,940.84

项目 ……
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