公告日期：2022-12-24

海通证券股份有限公司

关于

思瑞浦微电子科技（苏州）股份有限公司
2022 年度向特定对象发行 A 股股票

之

上市保荐书

保荐机构（主承销商）

上海市广东路 689 号

二〇二二年十二月

声 明

本保荐机构及保荐代表人根据《中华人民共和国公司法》（下称“《公司法》”）、《中华人民共和国证券法》（下称“《证券法》”）、《证券发行上市保荐业务管理办法》（下称“《保荐管理办法》”）、《科创板上市公司证券发行注册管理办法（试行）》（下称“《证券发行办法》”）、《上海证券交易所科创板股票上市规则》（下称“《科创板上市规则》”）、《上海证券交易所科创板上市公司证券发行承销实施细则》（下称“《承销细则》”）等有关法律、行政法规和中国证券监督管理委员会、上海证券交易所的规定，诚实守信，勤勉尽责，严格按照依法制定的业务规则、行业执业规范和道德准则出具本上市保荐书，并保证所出具文件真实、准确、完整。

本上市保荐书中如无特别说明，相关用语与《思瑞浦微电子科技（苏州）股份有限公司2022年度向特定对象发行A股股票募集说明书》中的含义相同。

目 录

声 明......1
目 录......2
一、发行人基本情况 ......4

（一）发行人基本情况 ...... 4

（二）主营业务 ......4

（三）核心技术 ......8

（四）研发水平 ......10

（五）主要经营和财务数据及指标 ......10

（六）发行人存在的主要风险 ...... 11
二、本次向特定对象发行情况 ......16

（一）本次发行股票的种类和面值 ......16

（二）发行方式和发行时间 ......17

（三）发行对象及认购方式 ......17

（四）发行数量 ......17

（五）发行股份的价格及定价原则 ......18

（六）锁定期安排 ......18

（七）募集资金数量及用途 ......19

（八）上市地点 ......19

（九）滚存利润分配安排 ...... 19

（十）本次发行的决议有效期 ......19
三、本次证券发行的项目保荐代表人、协办人及项目组其他成员情况......20

（一）项目保荐代表人 ...... 20

（二）项目协办人 ......20

（三）项目组其他成员 ...... 20
四、保荐机构是否存在可能影响公正履行保荐职责情形的说明...... 20
五、保荐机构承诺事项 ......21
六、本次证券发行上市履行的决策程序......22

（一）董事会审议过程 ...... 22

（二）股东大会审议过程 ...... 23
七、保荐机构关于发行人本次证券发行符合上市条件的说明......23
八、保荐机构对发行人持续督导工作的安排...... 23
九、保荐机构和保荐代表人联系方式 ......24
十、保荐机构认为应当说明的其他事项......24
十一、保荐机构对本次股票上市的推荐结论...... 24
一、发行人基本情况

（一）发行人基本情况

中文名称 思瑞浦微电子科技（苏州）股份有限公司

英文名称 3peak Incorporated

法定代表人 吴建刚
股票上市地 上海证券交易所

股票简称 思瑞浦

股票代码 688536

上市时间 2020年9月21日

注册资本 11,963.4554万元人民币

各类集成电路及其应用系统和软件的研发、设计、生产，销售本公司产品
经营范围 并提供售后服务。（依法须经批准的项目，经相关部门批准后方可开展经营
活动）

注册地址 苏州工业园区星湖街328号创意产业园2-B304-1

办公地址 中国（上海）自由贸易试验区张衡路666弄1号8楼802室

邮政编码 201203

电话号码 021-5109 0810

传真号码 021-5109 0810-8028

电子信箱 3peak@3peakic.com.cn

（二）主营业务

公司是一家专注于模拟集成电路产品研发和销售……
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