公告日期：2024-12-12

证券代码：688385 证券简称：复旦微电
中信建投证券股份有限公司

关于

上海复旦微电子集团股份有限公司
2021 年限制性股票激励计划授予价格调 整、首次授予部分第三个归属期及预留授 予部分第二个归属期的归属条件成就、作 废部分已授予尚未归属的限制性股票事项
之

独立财务顾问报告

独立财务顾问

（北京市朝阳区安立路 66 号 4 号楼）

2024 年 12 月

目 录

一、释义 ...... 2
二、声明 ...... 4
三、本次激励计划已履行的必要程序...... 5
四、调整 2021 年限制性股票激励计划授予价格的情况...... 7
五、本次激励计划首次授予部分第三个归属期归属条件成就的情况...... 8
六、本次激励计划预留授予部分第二个归属期归属条件成就的情况...... 11
七、作废部分已授予尚未归属的限制性股票的情况...... 14
八、独立财务顾问意见...... 15
九、备查文件及备查地点...... 16

一、释义

以下词语如无特殊说明，在本文中具有如下含义：
复旦微电、公司、上市公 指 上海复旦微电子集团股份有限公司
司
限制性股票激励计划、本
激励计划、本计划、《激 指 上海复旦微电子集团股份有限公司2021年限制性股票激励计划励计划》
限制性股票、第二类限制 指 符合本激励计划授予条件的激励对象，在满足相应获益条件后
性股票 分次获得并登记的公司股票

激励对象 指 按照本激励计划规定，获得限制性股票的在公司（含子公司）任
职的董事会认为需要激励的其他人员

授予日 指 公司向激励对象授予限制性股票的日期，授予日必须为交易日

授予价格 指 公司向激励对象授予限制性股票时所确定的、激励对象获得公
司股份的价格

归属 指 限制性股票激励对象满足获益条件后，上市公司将股票登记至
激励对象账户的行为

归属日 指 限制性股票激励对象满足获益条件后，获授股票完成登记的日
期，必须为交易日

归属条件 指 限制性股票激励计划所设立的，激励对象为获得激励股票所需
满足的获益条件

有效期 指 自限制性股票授予之日起到激励对象获授的限制性股票全部归
属或作废失效之日止

薪酬与考核委员会 指 公司董事会薪酬与考核委员会

中国证监会 指 中国证券监督管理委员会

证券交易所 指 上海证券交易所

《公司法》 指 《中华人民共和国公司法》

《证券法》 指 《中华人民共和国证券法》

《上市规则》 指 《上海证券交易所科创板股票上市规则》

《管理办法》 指 《上市公司股权激励管理办法》

《监管指南》 指 《科创板上市公司自律监管指南第4号——股权激励信息披露》

《公司章程》 指 《上海复旦微电子集团股份有限公司章程》

《考核办法》 指 《上海复旦微电子集团股份有限公司2021年限制性股票激励计
划实施考核管理办法》

元/万元/亿元 指 人民币元/万元/亿元，中华人民共和国法定货币单位

二、声明

除非另有说明，本独立财务顾问对本报告特作如下声明：

（一）本独立财务顾问报告所依据的文件、材料由复旦微电提供，本计划所涉及的各方已向独立财务顾问保证：所提供的出具本独立财务顾问报告所依据……
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