公告日期：2024-12-11

中信证券股份有限公司

关于江苏帝奥微电子股份有限公司股东

向特定机构投资者询价转让股份

相关资格的核查意见

广东省深圳市福田区中心三路 8 号卓越时代广场（二期）北座

中信证券股份有限公司（以下简称“中信证券”）受江苏帝奥微电子股份有限公司（以下简称“帝奥微”）股东湖北小米长江产业基金合伙企业（有限合伙）、國泰集成電路發展有限公司委托，组织实施本次帝奥微首发前股东向特定机构投资者询价转让（以下简称“本次询价转让”）。

根据《关于在上海证券交易所设立科创板并试点注册制的实施意见》《科创板上市公司持续监管办法（试行）》《上海证券交易所科创板股票上市规则》《上海证券交易所科创板上市公司自律监管指引第 4 号——询价转让和配售》（以下简称“《询价转让和配售指引》”）等相关规定，中信证券对参与本次询价转让股东的相关资格进行核查，并出具本核查意见。

一、本次询价转让的委托

2024 年 10 月 8 日，中信证券收到出让方关于本次询价转让的委托，委托中
信证券组织实施本次询价转让。

二、关于参与本次询价转让股东相关资格的核查情况

（一）核查过程

根据相关法规要求，中信证券对出让方的相关资格进行了核查。出让方已出具《关于向特定机构投资者询价转让首次公开发行前已发行股份出让方资格相关
事宜的承诺函》。中信证券已于 2024 年 10 月 8 日完成出让方资格核查工作，对
出让方进行访谈和问询，并收集相关核查文件。此外，中信证券还通过公开信息渠道检索等手段对出让方资格进行了核查。

（二）核查情况

1、湖北小米长江产业基金合伙企业（有限合伙）

（1）基本情况

企业名称 湖北小米长江产业基金合伙 登记证书编号 91420100MA4KX8N35J
企业（有限合伙）

类型 有限合伙企业 成立日期 2017-12-07

注册地址 武汉东湖新技术开发区九峰一路 66 号 1 层 009 号（自贸区武汉片区）

从事非证券类股权投资活动及相关的咨询服务业务（不含国家法律法规、国
经营范围 务院决定限制和禁止的项目；不得以任何方式公开募集和发行基金）（不得
从事吸收公众存款或变相吸收公众存款，不得从事发放贷款等金融业务）。
（依法须经审批的项目，经相关部门审批后方可开展经营活动）

中信证券核查了湖北小米长江产业基金合伙企业（有限合伙）提供的工商登记文件并对企业人员访谈，湖北小米长江产业基金合伙企业（有限合伙）不存在
营业期限届满、股东决定解散、因合并或分立而解散、因违反法律法规或其他规范性文件被依法吊销营业执照、被责令关闭或者被撤销、因不能清偿到期债务被宣告破产等根据国家法律、行政法规、规范性文件以及公司章程规定应当终止的情形。湖北小米长江产业基金合伙企业（有限合伙）为合法存续的有限合伙企业。
（2）湖北小米长江产业基金合伙企业（有限合伙）未违反关于股份减持的各项规定或者其作出的承诺。

（3）湖北小米长江产业基金合伙企业（有限合伙）非帝奥微控股股东或实际控制人。

（4）湖北小米长江产业基金合伙企业（有限合伙）无违反《上市公司股东减持股份管理暂行办法》《上海证券交易所上市公司自律监管指引第 15 号——股东及董事、监事、高级管理人员减持股份》相关规定的情况。

（5）拟转让股份属于首发前股份，不存在被质押、司法冻结等权利受限情形。

（6）湖北小米长江产业基金合伙企业（有限合伙）为非国有企业，不存在违反国有资产管理相关规定的情形。

（7）湖北小米长江产业基金合伙企业（有限合伙）本次转让已履行必要的审议或者审批程序。

2、國泰集成電路發展有限公司

（1）基本情况

企业名称 國泰集成電路發展有限公司 登记证书编号 66465937-000-07-21-A

类型 外资主体 成立日期 2016-07-25

注册地址 14/F St John’s BLDG 33 Garden RD Central, HongKong

经营范围 从事股权投资业务。

中信证券核查了國泰集成電路發展有限公司提供的工商登记文件并对企业人员访谈，國泰集成電路發展有限公司不存在营业期限届满、股东决定解散、因合并或分立而解散、因违反法律法规或其他规范性文件被依法吊销营业执照、被责令关闭或……
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