公告日期：2024-11-09

长江证券承销保荐有限公司

关于美埃（中国）环境科技股份有限公司

首次公开发行部分战略配售限售股上市流通的核查意见
长江证券承销保荐有限公司（以下简称“长江保荐”或“保荐机构”）作为美埃（中国）环境科技股份有限公司（以下简称“美埃科技”或“公司”）首次公开发行股票并在科创板上市的保荐机构，根据《中华人民共和国公司法》《中华人民共和国证券法》《证券发行上市保荐业务管理办法》《上海证券交易所科创板股票上市规则（2024 年 4 月修订）》《科创板上市公司持续监管办法（试行）》以及《上海证券交易所上市公司自律监管指引第 11 号——持续督导》等法律法规的相关规定，对公司首次公开发行部分战略配售限售股上市流通事项进行了核查，具体情况及核查意见如下：

一、本次上市流通的限售股类型

根据中国证券监督管理委员会于 2022 年 10 月 18 日出具的《关于同意美埃
（中国）环境科技股份有限公司首次公开发行股票注册的批复》（证监许可[2022]2506 号），公司获准首次向社会公开发行人民币普通股 3,360.00 万股，并
于 2022 年 11 月 18 日在上海证券交易所科创板挂牌上市。公司首次公开发行股
票完成后总股本为 134,400,000 股，其中无限售条件流通股为 30,858,639 股，有限售条件流通股为 103,541,361 股。

本次上市流通的限售股为公司首次公开发行部分战略配售限售股，系保荐机构关联方长江证券创新投资（湖北）有限公司（以下简称“长江创新投”）根据《上海证券交易所科创板股票发行与承销实施办法（2021 年修订）》（2023 年 2月 17 日因实施《上海证券交易所首次公开发行证券发行与承销业务实施细则》，该法规同时废止）的规定跟投所获配股份，锁定期为自公司股票上市之日起 24个月。

本次上市流通的战略配售股份数量为 1,370,332 股，占目前公司总股本的1.02%，对应限售股股东数量为 1 名，该部分限售股的限售期即将届满，将于 2024

年 11 月 18 日起上市流通。

二、本次上市流通的限售股形成后至今公司股本数量变化情况

本次上市流通的限售股形成后至本核查意见出具日，公司未发生因利润分

配、公积金转增等导致股本数量变化的情况。

三、本次上市流通的限售股的有关承诺

根据《美埃（中国）环境科技股份有限公司首次公开发行股票并在科创板上

市招股说明书》《美埃（中国）环境科技股份有限公司首次公开发行股票科创板

上市公告书》等相关文件，长江创新投承诺获得本次配售的股票限售期为自公司

首次公开发行股票并上市之日起 24 个月。限售期届满后，战略配售投资者对获

配股份的减持适用中国证监会和上交所关于股份减持的有关规定。

除上述承诺外，本次申请上市的限售股股东无其他特别承诺。

截至本核查意见出具日，本次申请上市流通的战略配售股股东严格履行相应

的承诺事项，不存在相关承诺未履行影响本次限售股上市流通的情况。

四、本次上市流通的限售股情况

（一）本次上市流通的限售股总数为 1,370,332 股，限售期为 24 个月。公司

确认，上市流通数量等于该限售期的全部战略配售股份数量。

（二）本次上市流通日期为 2024 年 11 月 18 日。

（三）限售股上市流通明细清单

单位：股

序 持有限售股 持有限售股 本次上市流 剩余限售股
号 股东名称 数量 占公司总股 通数量 数量

本比例

1 长江证券创新投资（湖北）有限公司 1,370,332 1.02% 1,370,332 -

合 计 1,370,332 1.02% 1,370,332 -

注：持有限售股占公司总股本比例，以四舍……
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