公告日期：2021-04-19

中信建投证券股份有限公司

关于

西安凯立新材料股份有限公司
首次公开发行股票并在科创板上市
之

上市保荐书

保荐机构

二〇二一年四月

保荐机构及保荐代表人声明

中信建投证券股份有限公司及本项目保荐代表人陈彦斌、郭尧根据《中华人民共和国公司法》（以下简称《公司法》）、《中华人民共和国证券法》（以下简称《证券法》）等有关法律、法规和中国证监会及上海证券交易所的有关规定，诚实守信，勤勉尽责，严格按照依法制订的业务规则和行业自律规范出具上市保荐书，并保证所出具文件真实、准确、完整。

目 录

释 义......4
一、发行人基本情况......6
二、发行人本次发行情况......13
三、本次证券发行上市的保荐代表人、协办人及项目组其他成员情况......15
四、保荐机构与发行人关联关系的说明......18
五、保荐机构对本次证券发行的内部审核程序和内核意见......19
六、保荐机构按照有关规定应当承诺的事项......20七、保荐机构关于发行人是否已就本次证券发行上市履行了《公司法》《证券法》和中
国证监会及上海证券交易所规定的决策程序的说明......21八、保荐机构关于发行人是否符合科创板定位所作出的专业判断以及相应理由和依据，
以及保荐人的核查内容和核查过程。......22九、保荐机构关于发行人是否符合《上海证券交易所科创板股票上市规则》规定的上市
条件的说明......26
十、持续督导期间的工作安排......30
十一、保荐机构关于本项目的推荐结论......31

释 义

在本上市保荐书中，除非另有说明，下列词语具有如下特定含义：

（一）普通术语
保荐机构、中信建投证券 指 中信建投证券股份有限公司

本上市保荐书 指 中信建投证券股份有限公司关于西安凯立新材料股份有限公司
首次公开发行股票并在科创板上市之上市保荐书

公司、发行人、西安凯立 指 西安凯立新材料股份有限公司

本项目 指 西安凯立首次公开发行股票并在科创板上市项目

凯立有限 指 西安凯立化工有限公司，公司之前身

股票、A 股 指 公司本次发行的人民币普通股股票

本次公开发行、本次发行 指 公司向社会公开发行人民币普通股（A 股）股票

中国证监会、证监会 指 中国证券监督管理委员会

上交所、交易所 指 上海证券交易所

科创板 指 上海证券交易所科创板

全国股转系统 指 全国中小企业股份转让系统、全国中小企业股份转让系统有限责
任公司

控股股东、西北院 指 西北有色金属研究院

实际控制人 指 陕西省财政厅

《公司章程》 指 公司制定并适时修订的《西安凯立新材料股份有限公司章程》

《公司法》 指 《中华人民共和国公司法》

《证券法》 指 《中华人民共和国证券法》

《上市规则》 指 《上海证券交易所科创板股票上市规则》

国务院 指 中华人民共和国国务院

发行人律师、国浩律师、 指 国浩律师（西安）事务所
律师
发行人会计师、信永中和
会计师、信永中和、会计 指 信永中和会计师事务所（特殊普通合伙）
师

资产评估机构 指 北京国友大正资产评估有限公司，曾用名为北京大正海地人资产
评估有限公司

募投项目 指 拟使用本次发行募集资金进行投资的项目

报告期、报告期内 指 2018 年度、2019 年度、2020 年度

报告期各期末 指 2018 年末、2019 年末、2020 年末

元、万元、亿元 指 人民币元、万元、亿元

（二）专业术语

钯 指 元素符号 Pd，银白色金属，质软，有良好的延展性和可塑性，能
……
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