公告日期：2026-07-25

中信证券股份有限公司关于中科寒武纪科技股份有限公司

调整募投项目内部投资结构的核查意见

中信证券股份有限公司（以下简称“中信证券”、“保荐机构”）作为中科寒武纪科技股份有限公司（以下简称“寒武纪”、“公司”）2025年度向特定对象发行A股股票项目的保荐机构，根据《证券发行上市保荐业务管理办法》《上海证券交易所科创板股票上市规则》《上市公司募集资金监管规则》《上海证券交易所科创板上市公司自律监管规则适用指引第1号——规范运作》等有关法律法规和规范性文件的要求，对寒武纪2025年度向特定对象发行A股股票募投项目调整内部投资结构事项进行了审慎核查，具体情况如下：

一、募集资金基本情况

经上海证券交易所科创板上市审核中心审核通过，并根据中国证券监督管理委员会出具的《关于同意中科寒武纪科技股份有限公司向特定对象发行股票注册
的批复》（证监许可〔2025〕1969 号），公司 2025 年度向特定对象发行 A 股股票
（以下简称“2025 年再融资”）3,334,946 股，每股发行价格为人民币 1,195.02 元，募集资金总额为人民币 3,985,327,168.92 元，扣除各项发行费用（不含税）人民币 32,171,304.93 元后，实际募集资金净额为人民币 3,953,155,863.99 元。上述募
集资金已于 2025 年 9 月 26 日到账，到位情况已经天健会计师事务所（特殊普通
合伙）审验并于 2025 年 9 月 29 日出具《验资报告》（天健验〔2025〕294 号）。
根据相关法律法规的要求，公司对 2025 年再融资募集资金进行专户存储，并已与保荐机构中信证券股份有限公司及募集资金专户存储的商业银行签订了《募集资金专户存储三方监管协议》。

公司于 2025 年 10 月 31 日召开第二届董事会第三十八次会议，审议通过了
《关于增加募集资金投资项目实施主体及实施地点的议案》《关于使用募集资金对全资子公司增资以实施募投项目的议案》，同意新增上海寒武纪信息科技有限公司（以下简称“上海寒武纪”）、上海寒武纪信息科技有限公司深圳分公司（以下简称“深圳分公司”）、安徽寒武纪信息科技有限公司（以下简称“安徽寒武纪”）、寒武纪（西安）集成电路有限公司（以下简称“西安寒武纪”）作为公司募投项目“面向大模型的芯片平台项目”“面向大模型的软件平台项目”的实施主体。2025 年
11 月 21 日，上述主体分别与公司、保荐机构中信证券、募集资金专户存储的商 业银行签订了《募集资金专户存储四方监管协议》或《募集资金专户存储五方监 管协议》。

二、募集资金投资项目基本情况

根据公司《2025 年度向特定对象发行 A 股股票募集说明书（注册稿）》中的
相关内容，公司 2025 年再融资募集资金总额在扣除各项发行费用（不含税）后 将用于以下募投项目：

单位：万元

序号 项目名称 投资总额 拟用募集资金投资金额

1 面向大模型的芯片平台项目 290,000.00 205,427.94

2 面向大模型的软件平台项目 160,000.00 145,207.77

3 补充流动资金 48,000.00 44,679.88

合计 498,000.00 395,315.59

注：“拟用募集资金投资金额”中的“补充流动资金”项目和“合计数”为扣除各项发行费用（不 含税）后的募集资金净额

三、调整募投项目内部投资结构的具体情况及原因

（一）本次调整的具体情况

1、公司募投项目“面向大模型的芯片平台项目”的内部投资结构调整如下：
单位：万元

序号 项目 调整前拟投入募集 调整后拟投入募集资 调整金额

资金金额 金金额

1 资产投资 ……
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