公告日期：2024-11-23

中信证券股份有限公司关于中科寒武纪科技股份有限公司

使用募集资金及自有资金向全资子公司增资的核查意见

中信证券股份有限公司（以下简称“中信证券”、“保荐机构”）作为中科寒武纪科技股份有限公司（以下简称“寒武纪”、“公司”）2022年度向特定对象发行A股股票项目的保荐机构，根据《证券发行上市保荐业务管理办法》《上海证券交易所科创板股票上市规则》《上海证券交易所科创板上市公司自律监管指引第1号——规范运作》等有关法律法规和规范性文件的要求，对寒武纪使用募集资金及自有资金向全资子公司增资事项进行了审慎核查，具体情况如下：

一、募集资金及募投项目的基本情况

（一）2022 年度向特定对象发行股票募集资金的基本情况

经上海证券交易所审核同意，并根据中国证券监督管理委员会出具的《关于同意中科寒武纪科技股份有限公司向特定对象发行股票注册的批复》（证监许可
〔2023〕424 号），公司 2022 年度向特定对象发行 A 股股票（以下简称“再融
资”）13,806,042 股，每股发行价格为人民币 121.10 元，募集资金总额为人民币1,671,911,686.20 元，扣除各项发行费用（不含税）人民币 22,621,676.59 元后，实际募集资金净额为人民币 1,649,290,009.61 元。上述募集资金到位情况已经天健会计师事务所（特殊普通合伙）审验并出具《验资报告》（天健验〔2023〕129号）。

根据相关法律法规的要求，公司对再融资募集资金进行专户存储，并已与中信证券及存储募集资金的商业银行签订了《募集资金专户存储三方监管协议》，具体情况详见公司于2023年4月15日在上海证券交易所网站（www.sse.com.cn）披露的《关于设立募集资金专项账户并签订募集资金专户存储三方监管协议的公告》（公告编号：2023-024）。

公司于 2023 年 4 月 27 日召开第二届董事会第八次会议、公司第二届监事会
第四次会议，审议通过了《关于增加募集资金投资项目实施主体及实施地点的议案》《关于向上海寒武纪信息科技有限公司增资以实施募投项目的议案》，同意新
司再融资募集资金投资项目“先进工艺平台芯片项目”、“稳定工艺平台芯片项目”的实施主体；同意使用再融资募集资金 60,000 万元人民币对全资子公司上海寒武纪进行增资。根据相关法律法规的要求，上海寒武纪对再融资募集资金进行专户存储，并已与公司、中信证券及专户存储募集资金的商业银行签订了《募集资
金专户存储四方监管协议》，具体情况详见公司于 2023 年 6 月 22 日披露的《关
于全资子公司设立募集资金专项账户并签订募集资金专户存储四方监管协议的公告》（公告编号：2023-046）。

公司于 2024 年 9 月 30 日召开第二届董事会第二十四次会议、第二届监事会
第十八次会议，审议通过了《关于调整募集资金投资项目并增加实施主体及实施地点的议案》，同意公司新增全资子公司上海寒武纪作为“面向新兴应用场景的通用智能处理器技术研发项目”的实施主体；同意新增上海寒武纪信息科技有限公司深圳分公司（以下简称“上海寒武纪深圳分公司”）作为“先进工艺平台芯片项目”“稳定工艺平台芯片项目”的实施主体。上海寒武纪及其深圳分公司作为上述募投项目的新增实施主体，已分别开立新的募集资金专项账户，并已与公司、中信证券及专户存储募集资金的商业银行分别签订了《募集资金专户存储四方监管协议》、《募集资金专户存储五方监管协议》。具体情况详见公司于 2024 年11 月 16 日披露的《关于设立募集资金专项账户并签订募集资金专户存储监管协议的公告》（公告编号：2024-050）。

（二）2022 年度向特定对象发行股票募集资金投资项目情况

公司于 2024 年 9 月 30 日召开第二届董事会第二十四次会议、第二届监事会
第十八次会议，审议通过了《关于调整募集资金投资项目并增加实施主体及实施地点的议案》同意公司将再融资募集资金中“稳定工艺平台芯片项目”的拟投入
募集资金由 69,973.68 万元调整到 44,973.68 万元，调减的 25,000 万元将永久补
充公司流动资金。为了提高募集资金使用效率，同意对“稳定工艺平台芯片项目”“先进工艺平台芯片项目”的投资结构明细进行调整。该事项已经公司 2024 年
第二次临时股东大会审议通过，具体情况详见公司于 2024 年 10 月 1 日在上海证
券交易所网站（www.sse.com.cn）披露的《关于调整募集资金投资项目并增加实
施主体及实施地点的公告》（公告编号：2024-045）。

截至本核查意见出具之日，公司再融资募投项目情况如下：

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