公告日期：2024-12-31

国泰君安证券股份有限公司

关于青岛云路先进材料技术股份有限公司

2024 年度持续督导工作现场检查报告

国泰君安证券股份有限公司（以下简称“保荐人”、“国泰君安”）作为青岛云路先进材料技术股份有限公司（以下简称“云路股份”、“公司”）首次公开发行股票并在科创板上市的保荐人及持续督导机构，根据《上海证券交易所科创板股票上市规则》等相关规定，对公司2024年1月1日至本次现场检查期间（以下简称“本持续督导期间”）的规范运作情况进行了现场检查，现就现场检查的有关情况报告如下：

一、本次现场检查的基本情况

（一）保荐人

国泰君安证券股份有限公司

（二）保荐代表人

魏鹏、陈聪

（三）现场检查时间

2024年12月23日

（四）现场检查人员

魏鹏、陈聪

（五）现场检查内容

公司治理及内部控制、信息披露、独立性、与关联方的资金往来、募集资金使用情况、关联交易、对外担保、重大对外投资、公司经营状况以及承诺履行情况等。

2、与公司董事、监事、高级管理人员及有关人员访谈；

3、查阅公司持续督导期间召开的历次三会文件；

4、查阅上市公司募集资金台账、募集资金运用凭证、募集资金专户银行对账单等资料；

5、查阅公司建立或更新的有关内控制度文件；

6、查阅上市公司定期报告、临时报告等信息披露文件；

7、核查本持续督导期间公司发生的关联交易、对外担保和对外投资情况；
8、检查公司及董监高所做承诺及履行情况。

二、对现场检查事项逐项发表的意见

（一）公司治理和内部控制情况

现场检查人员查阅了公司最新的公司章程、三会议事规则、信息披露管理办法、募集资金使用管理制度等有关公司治理及内部控制的相关制度；查阅了公司的三会会议通知、决议和记录等会议文件，核对了公司相关公告。查看了公司的主要生产经营场所，并对公司董事会秘书、财务负责人等相关人员进行访谈。
经核查，本持续督导期间，公司章程和公司治理制度完备、合规，相关制度得到有效执行，公司的董事、监事和高级管理人员能够按照有关规定的要求履行责任，内部控制制度得到有效执行。

（二）信息披露情况

现场检查人员核查了公司三会文件、会议记录、信息披露清单及文件等，与指定网络披露的相关信息进行对比，并对公司董事会秘书进行访谈。

经核查，本持续督导期间，公司真实、准确、完整地履行了信息披露义务，信息披露不存在虚假记载、误导性陈述和重大遗漏。

（三）公司的独立性以及与控股股东、实际控制人及其他关联方资金往来情况

现场检查人员核查了公司与控股股东、实际控制人之间在资产、人员、财务、机构、业务等方面是否保持独立，核查了公司与控股股东及其他关联方的资金往来情况。

经核查，本持续督导期间，公司资产完整，人员、机构、业务、财务保持独立，不存在关联方违规占用上市公司资金的情形。

（四）募集资金使用情况

现场检查人员核查了本持续督导期间募集资金专户的对账单、使用明细台账、资金支付凭证及相关支持性文件，查阅了公司关于募集资金的相关内部控制制度及相关董事会决议、监事会决议、独立董事意见，并对财务负责人进行了访谈。
经核查，本持续督导期间，公司较好地执行了募集资金管理制度，公司募集资金均存放于募集资金专户。公司募集资金不存在被控股股东和实际控制人占用的情形，也不存在未经履行审议程序擅自变更募集资金用途的情形。公司不存在其他违反《上海证券交易所上市公司自律监管指引第1号——规范运作》的情形。
（五）关联交易、对外担保、重大对外投资情况

现场检查人员查阅了公司持续督导期内关于关联交易、对外担保、重大对外投资情况的三会文件、关联交易事项的合同及相关财务资料，核查了公司关联交易、对外担保、重大对外投资等相关情况，对董事会秘书、财务负责人进行访谈。
经核查，本持续督导期间，公司不存在违规关联交易、对外担保及重大对外投资情况。

（六）公司经营情况

现场检查人员对公司高管进行了访谈，查阅了公司持续督导期内的重大业务合同和财务报表等财务资料，并从公开信息查阅了同行业上市公司的相关经营情况，了解近期行业及市场变化情况。

经核查，本持续督导期间，公司上市以来经营模式未发生重大变化，公司业
绩不存在大幅波动的情况，公司经营状况良好。

（七）保荐人认为应当现场检查的其他事项

现场检查人员核查了公司股东限售股限售承诺履行情况。

经核查，公司股东限售股限售承诺履行情况良好。

三、提请上市公司注意的事项及建议

1、保荐人……
[点击查看PDF原文]

提示：本网不保证其真实性和客观性，一切有关该股的有效信息，以交易所的公告为准，敬请投资者注意风险。