公告日期：2024-09-07

方正证券承销保荐有限责任公司

关于上海赛伦生物技术股份有限公司

2024 年半年度持续督导跟踪报告

根据《证券发行上市保荐业务管理办法》《上海证券交易所科创板股票上市 规则》《上海证券交易所上市公司自律监管指引第 11 号—持续督导》《科创板 上市公司持续监管办法（试行）》等有关法律、法规的规定，方正证券承销保荐 有限责任公司（以下简称“保荐机构”）作为上海赛伦生物技术股份有限公司（以 下简称“赛伦生物”、“公司”）首次公开发行股票并在科创板上市的保荐机构， 负责赛伦生物上市后的持续督导工作。

一、持续督导工作情况

序号 工作内容 持续督导情况

建立健全并有效执行持续督导工作制度，并针对 保荐机构已建立健全并有效执行
1 具体的持续督导工作制定相应的工作计划 了持续督导制度，并制定了相应的
工作计划

根据中国证监会相关规定，在持续督导工作开始 保荐机构已与赛伦生物签订《持续
2 前，与上市公司或相关当事人签署持续督导协 督导协议》，该协议明确了双方在
议，明确双方在持续督导期间的权利义务，并报 持续督导期间的权利和义务

上海证券交易所备案

持续督导期间，保荐人按照有关规定对上市公司 2024 年上半年度，赛伦生物在持续
3 违法违规事项公开发表声明的，应于披露前向上 督导期间未发生按有关规定需保
海证券交易所报告，并经上海证券交易所审核后 荐机构公开发表声明的违法违规
在指定媒体上公告 情况

持续督导期间，上市公司或相关当事人出现违法

违规、违背承诺等事项的，应当自发现或应当发 2024 年上半年度，赛伦生物及相关
4 现之日起五个交易日内向上海证券交易所报告，当事人在持续督导期间未发生需
报告内容包括上市公司或相关当事人出现违法 报告的违法违规、违背承诺等事项
违规、违背承诺等事项的具体情况，保荐人采取

的督导措施等

保荐机构通过日常沟通、定期或不
5 通过日常沟通、定期回访、现场检查、尽职调查 定期回访、现场检查、尽职调查等
等方式开展持续督导工作 方式，了解赛伦生物经营情况，对
赛伦生物开展持续督导工作

督导上市公司及其董事、监事、高级管理人员遵 在持续督导期间，保荐机构督导赛
6 守法律、法规、部门规章和上海证券交易所发布 伦生物及其董事、监事、高级管理
的业务规则及其他规范性文件，并切实履行其所 人员遵守法律法规、部门规章和上
做出的各项承诺 海证券交易所发布的业务规则及

其他规范性文件，切实履行其所做
出的各项承诺

督导上市公司建立健全并有效执行公司治理制 保荐机构督促赛伦生物依照相关 7 度，包括但不限于股东大会、董事会、监事会议 规定健全完善公司治理制度，并有
事规则以及董事、监事和高级管理人员的行为规 效执行公司治理制度

范等

督导上市公司建立健全并有效执行内控制度，包 保荐机构对赛伦生物的内控制度
括但不限于财务管理制度、会计核算制度和内部 的设计、实施和有效性进行了核 8 审计制度，以及募集资金使用、关联交易、对外 查，赛伦生物的内控制度符合相关
担保、对外投资、衍生品交易、对子公司的控制 法规要求并得到了有效执行

等重大经营决策的程序与规则等

督导上市公司建立健全并有效执行信息披露制 保荐机构督促赛伦生物有效执行 9 度，审阅信息披露文件及其他相关文件，并有充 信息披露制度，审阅信息披露文件
分理由确信上市公司向上海证券交易所提交的 及其他相关文件

文件不存在虚假记载、误导性陈述或重大遗漏

对上市公司的信息披露文件及向中国证监会、上

海证券交易所提交的其他文件进行事前审阅，对

存在问题……
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