公告日期：2024-09-11

国泰君安证券股份有限公司

关于苏州瀚川智能科技股份有限公司

2024 年半年度持续督导跟踪报告

根据《证券发行上市保荐业务管理办法》《上海证券交易所科创板股票上市 规则》等有关规定，国泰君安证券股份有限公司（以下简称“国泰君安”、“保荐 人”）为苏州瀚川智能科技股份有限公司（以下简称“瀚川智能”、“公司”）持续 督导保荐人，负责瀚川智能目前的持续督导工作。

2024年半年度，国泰君安对瀚川智能的持续督导情况如下：

一、持续督导工作情况

工作内容 实施情况

1、建立健全并有效执行持续督导工作制度，并针对具 国泰君安已建立健全并有效执行了持
体的持续督导工作制定相应的工作计划。 续督导制度，已根据公司的具体情况制
定了相应的工作计划。

2、根据中国证监会相关规定，在持续督导工作开始前， 国泰君安已与瀚川智能签订了保荐协与上市公司或相关当事人签署持续督导协议，明确双 议，该协议已明确了双方在持续督导期方在持续督导期间的权利义务，并报上海证券交易所 间的权利义务。
备案。

2024年半年度持续督导期间，国泰君安
3、通过日常沟通、定期回访、现场检查、尽职调查等 通过日常沟通、定期或不定期回访、现
方式开展持续督导工作。 场办公等方式，在瀚川智能开展了持续
督导工作。

4、持续督导期间，按照有关规定对上市公司违法违规 2024年半年度持续督导期间，瀚川智能事项公开发表声明的，应于披露前向上海证券交易所 不存在须按照有关规定需保荐人公开报告，并经上海证券交易所审核后在指定媒体上公告。 发表声明的违法违规事项。
5、持续督导期间，上市公司或相关当事人出现违法违
规、违背承诺等事项的，应自发现或应当发现之日起五 2024年半年度持续督导期间，瀚川智能个工作日内向上海证券交易所报告，报告内容包括上 及相关当事人未出现违法违规、违背承市公司或相关当事人出现违法违规、违背承诺等事项 诺等情况。
的具体情况，保荐人采取的督导措施等。
6、督导公司及其董事、监事、高级管理人员遵守法律、 国泰君安持续督促、指导瀚川智能及其法规、部门规章和上海证券交易所发布的业务规则及 董事、高级管理人员，2024年半年度持其他规范性文件，并切实履行其所做出的各项承诺。 续督导期间，瀚川智能及其董事、高级
管理人员能够遵守相关法律法规的要

求，并切实履行其所做出的各项承诺。

7、督导上市公司建立健全并有效执行公司治理制度， 国泰君安督促公司依照最新要求健全包括但不限于股东大会、董事会、监事会议事规则以及 完善公司治理制度，并严格执行公司治
董事、监事和高级管理人员的行为规范等。 理制度。

8、督导上市公司建立健全并有效执行内控制度，包括 国泰君安对公司的内控制度的设计、实但不限于财务管理制度、会计核算制度和内部审计制 施和有效性进行了核查，该等内控制度度，以及募集资金使用、关联交易、对外担保、对外投 基本符合相关法规要求，2024年上半年资、衍生品交易、对子公司的控制等重大经营决策的程 度，瀚川智能有效执行了相关内控制
序与规则等。 度。

9、督导公司建立健全并有效执行信息披露制度，审阅 国泰君安督促瀚川智能严格执行信息信息披露文件及其他相关文件并有充分理由确信上市 披露制度，审阅信息披露文件及其他相公司向上海证券交易所提交的文件不存在虚假记载、 关文件。
误导性陈述或重大遗漏。
10、对上市公司的信息披露文件及向中国证监会、上海
证券交易所提交的其他文件进行事前审阅，对存在问
题的信息披露文件及时督促公司予以更正或补充，公 国泰君安对瀚川智能的信息披露文件司不予更正或补充的，应及时向上海证券交易所报告； 进行了审阅，不存在因信息披露文件出对上市公司的信息……
[点击查看PDF原文]

提示：本网不保证其真实性和客观性，一切有关该股的有效信息，以交易所的公告为准，敬请投资者注意风险。