公告日期：2024-11-25

中泰证券股份有限公司

关于云南神农农业产业集团股份有限公司

首次公开发行限售股上市流通的核查意见

中泰证券股份有限公司（以下简称“保荐机构”）作为云南神农农业产业集团股份有限公司（以下简称“公司”）首次公开发行股票的保荐机构，根据《证券发行上市保荐业务管理办法》《上海证券交易所股票上市规则》《上海证券交易所上市公司自律监管指引第 11 号——持续督导》等法律、法规及规范性文件的要求，对公司首次公开发行部分限售股份解禁上市流通事项进行了核查，核查情况如下：

一、本次限售股上市类型

经中国证券监督管理委员会出具《关于核准云南神农农业产业集团股份有限公司首次公开发行股票的批复》（证监许可[2021]1314 号），同意云南神农农业产业集团股份有限公司（以下简称“公司”）向社会公开发行人民币普通股
4,003 万股，并于 2021 年 5 月 28 日在上海证券交易所挂牌上市。

本次上市流通的限售股为公司首次公开发行限售股，共涉及 5 名股东，分别为：何祖训、何乔关、何月斌、何宝见、云南正道投资发展合伙企业（有限合伙），
锁定期自公司股票上市之日起三十六个月，2021 年 6 月 30 日，公司披露了《关
于延长股份锁定期的公告》(公告编号:2021-011)，上述股东将所持有公司首次
公开发行的限售股锁定期延长 6 个月至 2024 年 11 月 28 日，该部分申请上市流
通的限售股共计 454,210,957 股（因公司实施 2021 年度权益分派，本次上市流通的限售股数量由 349,393,044 股变动为 454,210,957 股），占公司股本总数的
86.54%。该部分限售股将于 2024 年 11 月 29 日起上市流通。

二、本次限售股形成后至今公司股本数量变化情况

公司首次公开发行 A 股股票完成后，总股本为 400,229,012 股，其中无限售
条件流通股为 40,030,000 股，有限售条件非流通股为 360,199,012 股。上市后公司股本数量变化情况如下：

（一）2022 年 5 月 13 日，公司召开 2021 年年度股东大会审议通过《关于
2021 年度利润分配及资本公积金转增股本预案的议案》，同意以截至 2021 年末总股本400,229,012股为基数，向全体股东每10股派发现金红利2.50元（含税），以资本公积金每 10 股转增 3 股，不送红股。本次权益分配后，公司总股本变更为 520,297,716 股，其中有限售条件流通股为 468,258,716 股，无限售条件流通股为 52,039,000 股。

其中，上述转增导致本次拟解除限售的股东所持限售股份同比例变化情况如下：

股东名称 转增前持有的限售 本次转增增加数量 转增后持有的限售
股数量（股） （股） 股数量（股）

何祖训 200,782,039 60,234,612 261,016,651

何乔关 46,334,317 13,900,295 60,234,612

何月斌 30,889,544 9,266,863 40,156,407

何宝见 30,889,544 9,266,863 40,156,407

云南正道投资发展

合伙企业（有限合 40,497,600 12,149,280 52,646,880
伙）

合计 349,393,044 104,817,913 454,210,957

（二）2022 年 6 月 10 日，公司首次公开发行股票的限售股中，限售期为自
公司股票上市之日起12个月的限售股上市流通，此次解除限售14,047,759股后,有限售条件流通股为 454,210,957 股，无限售条件流通股为 66,086,759 股。

（三）2022 年 5 月 13 日，公司召开 2021 年年度股东大会，审议并通过了
《关于公司 2022 年限制性股票激励计划（草案）及其摘要的议案》《关于公司2022 年限制性股票……
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