公告日期：2025-01-03

证券代码：605228 证券简称：神通科技 公告编号：2025-002
债券代码：111016 债券简称：神通转债

神通科技集团股份有限公司

关于可转换公司债券转股及 2023 年限制性股票与 股票期权激励计划自主行权结果暨股份变动公告

本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述 或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担法律责任。

重要内容提示：

可转债转股情况：

累计转股情况：截至2024年12月31日，累计已有人民币229,000元“神通转债”转为神通科技集团股份有限公司（以下简称“公司”）A股股票，累计转股股数19,840股，占“神通转债”转股前公司已发行股份总额425,930,000股的0.0047%。
本季度转股情况：2024年第四季度，共有人民币90,000元“神通转债”转为公司A股股票，转股股数7,805股。

未转股可转债情况：截至2024年12月31日，尚未转股的“神通转债”金额为人民币576,771,000元，占“神通转债”发行总额的比例为99.9603%。

2023年限制性股票与股票期权激励计划（以下简称“本次激励计划”）
自主行权结果：本次激励计划首次授予股票期权第一个行权期可行权数量为393.30万份，行权方式为自主行权，行权期为2024年12月25日-2025年11月30日。2024年第四季度，本次激励计划首次授予股票期权激励对象共行权并完成股份过户登记0股。

一、可转债转股情况

（一）可转债发行上市概况

经中国证券监督管理委员会出具的《关于同意神通科技集团股份有限公司向不特定对象发行可转换公司债券注册的批复》（证监许可[2023]1446 号）同意注
册，公司于 2023 年 7 月 25 日向不特定对象发行面值总额 57,700 万元可转换公
司债券，期限 6 年，每张面值为人民币 100 元。经上海证券交易所自律监管决定
书[2023]184 号文同意，公司可转换公司债券于 2023 年 8 月 15 日起在上海证券
交易所挂牌交易，债券简称“神通转债”，债券代码“111016”。

根据有关规定和《神通科技集团股份有限公司向不特定对象发行可转换公司
债券募集说明书》的约定，公司本次发行的“神通转债”自 2024 年 1 月 31 日起
可转换为公司股份。“神通转债”初始转股价格为 11.60 元/股，最新转股价格为11.52 元/股，历次转股价格调整情况如下：

1、因公司实施 2023 年半年度利润分配方案，“神通转债”的转股价格于
2023 年 10 月 12 日起由 11.60 元/股调整为 11.57 元/股。具体详见公司于 2023 年
9 月 28 日在上海证券交易所网站（www.sse.com.cn）披露的《关于因利润分配调整“神通转债”转股价格的公告》。

2、因公司实施 2023 年限制性股票与股票期权激励计划增发新股，“神通转
债”的转股价格于 2023 年 12 月 20 日起由 11.57 元/股调整为 11.55 元/股。具体
详见公司于 2023 年 12 月 19 日在上海证券交易所网站（www.sse.com.cn）披露
的《关于“神通转债”转股价格调整的公告》。

3、因公司实施回购注销部分激励对象已获授但尚未解除限售的限制性股票，
“神通转债”的转股价格于 2024 年 4 月 8 日起由原来的 11.55 元/股调整为 11.56
元/股。具体详见公司于2024年4月3日在上海证券交易所网站（www.sse.com.cn）披露的《关于“神通转债”转股价格调整暨转股停牌的公告》。

4、因公司实施 2023 年年度利润分配方案，“神通转债”的转股价格于 2024
年 6 月 18 日起由原来的 11.56 元/股调整为 11.52 元/股。具体详见公司于 2024 年
6 月 12 日在上海证券交易所网站（www.sse.com.cn）披露的《关于因利润分配调整“神通转债”转股价格的公告》。

（二）可转债本次转股情况

“神通转债”转股期为：2024 年 1 月 31 日至 2029 年 7 月 24 日。

截至 2024 年 12 月 31 日，累计已有人民币 229,000 元“神通转债”转为公
司 A 股股票，累计转股股数 19,840 股，占“神通转债”转股前公司已发行股份总额 425,930……
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