公告日期：2025-01-04

中信证券股份有限公司

关于江西九丰能源股份有限公司

非公开发行的部分限售股上市流通的核查意见

中信证券股份有限公司（以下简称“独立财务顾问”）作为江西九丰能源股份有限公司（以下简称“九丰能源”、“上市公司”或“公司”）发行股份、可转换公司债券及支付现金购买资产并募集配套资金项目（以下简称“本次交易”）的独立财务顾问，根据《公司法》《证券法》《上市公司重大资产重组管理办法》《上海证券交易所股票上市规则》等法律法规的有关规定和要求，对九丰能源本次交易中非公开发行的部分限售股份上市流通事项进行了核查，并出具本核查意见。

一、本次限售股上市类型

（一）股份发行核准及发行登记情况

2022 年 11 月 10 日，中国证券监督管理委员会（以下简称“中国证监会”）
向公司下发了《关于核准江西九丰能源股份有限公司向 New Sources InvestmentLimited 等发行股份、可转换公司债券购买资产并募集配套资金的批复》（证监许可[2022]2827 号）。

根据上述核准批复，公司向四川远丰森泰能源集团有限公司（前身为四川远丰森泰能源集团股份有限公司）（以下简称“森泰能源”或“标的公司”）原全体股东（以下简称“交易对方”）发行股份、可转换公司债券及支付现金购买其持有的森泰能源 100%股权。

2022 年 12 月 29 日，中国证券登记结算有限责任公司上海分公司出具了《证
券变更登记证明》，公司本次购买资产向交易对方发行的 5,256,212 股公司股份已完成登记。

（二）股份发行明细及锁定期安排

1、本次发行股份明细及法定锁定期

序 名称 法定锁定期（月） 持有股份数量（股）
号

1 New Sources Investment Limited 12 895,657

2 李婉玲 12 524,000

3 李鹤 12 511,316

4 成都万胜恒泰企业管理中心（有限合伙） 12 483,890

5 彭嘉炫 12 413,098

6 洪青 12 395,176

7 高道全 12 395,176

8 西藏君泽商贸有限责任公司 12 268,827

9 韩慧杰 12 261,646

10 高晨翔 12 203,233

11 赵同平 12 95,971

12 施春 12 78,976

13 杨小毅 12 67,207

12 40,323
14 何平

36 13,442

12 ……
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