公告日期：2025-01-01

申万宏源证券承销保荐有限责任公司

关于苏州麦迪斯顿医疗科技股份有限公司

2024 年持续督导工作现场检查报告

上海证券交易所：

根据《上海证券交易所上市公司自律监管指引第 11 号——持续督导》等有关法律、法规的规定，申万宏源证券承销保荐有限责任公司（以下简称“申万宏源承销保荐”、“保荐机构”）作为正在履行苏州麦迪斯顿医疗科技股份有限公司（以下简称“麦迪科技”、“上市公司”、“公司”）持续督导工作的保荐机构，于 2024
年 12 月 23 日-2024 年 12 月 27 日对公司进行了现场检查，报告如下：

一、本次现场检查的基本情况
（一）保荐机构

申万宏源证券承销保荐有限责任公司
（二）保荐代表人

龚参、叶雯雯
（三）现场检查时间

2024 年 12 月 23 日-2024 年 12 月 27 日

（四）现场检查人员

叶雯雯、陶昱岐
（五）现场检查内容

公司治理、内部控制、信息披露、独立性及与控股股东、实际控制人及其他关联方资金往来情况、募集资金使用、关联交易、对外担保、重大对外投资、公司经营状况等
（六）现场检查手段

1、查看上市公司主要经营场所，对公司高级管理人员进行访谈；

2、查阅和复印公司现行有效的公司章程、公司治理制度、公司内控制度等文件；

3、查阅和复印本持续督导期内的“三会”文件、信息披露文件、关联交易、对
外担保及重大对外投资相关资料等；

4、查阅和复印上市公司募集资金使用台账、对账单、凭证、募集资金账户余额明细等资料。
二、本次现场检查主要事项及意见
（一）公司治理和内部控制情况、三会运作情况

通过查阅上市公司的公司章程、“三会”议事规则，收集了股东大会、董事会和监事会的会议通知、决议和记录等资料，核对了公司相关公告，并查阅了公司其他内控制度。

保荐机构认为：本持续督导期间，上市公司的公司章程和公司治理制度完备、合规，相关制度得到有效执行，公司董事、监事和高级管理人员按照有关法律、法规和上海证券交易所相关业务规则的要求履行职责，公司治理机制有效地发挥了作用；公司已经建立较为完善的内部控制制度及内部审计制度，公司内部控制制度均得到有效执行；公司股东大会、董事会和监事会的召集、召开及表决程序符合有关法规及公司章程之规定，会议记录及其他会议资料保存完整。
（二）信息披露情况

根据对公司股东大会、董事会、监事会的会议文件及记录进行检查，并通过与指定网络披露的相关信息进行对比和分析。

保荐机构认为：本持续督导期内，公司已披露公告与实际情况一致、披露内容完整，不存在应予披露而未披露的事项，重大信息的传递、披露流程、保密情况等符合公司信息披露管理制度的相关规定，信息披露档案资料完整。
（三）公司的独立性以及与控股股东、实际控制人及其他关联方资金往来情况
通过对公司高级管理人员进行访谈，查阅相关制度性文件、相关会议记录，并核查公司资金往来的账务情况等。

保荐机构认为：本持续督导期内，上市公司资产完整，人员、机构、业务、财务保持独立，不存在控股股东、实际控制人及其他关联方违规占用上市公司资金的情形。
（四）募集资金使用情况

现场检查人员查阅了公司募集资金监管协议、募集资金使用台账、银行对账单，核查与募集资金使用相关的会议记录及公告。

保荐机构认为：本持续督导期间上市公司募集资金使用和管理规范，募集资金实际使用情况与披露情况一致，不存在未经履行审议程序擅自变更募集资金用途的情形，符合《上市公司监管指引第 2 号——上市公司募集资金管理和使用的监管要求》及《上海证券交易所上市公司募集资金管理办法》等有关法律法规的规定。
（五）关联交易、对外担保、重大对外投资情况

现场检查人员查阅了公司董事会、监事会、股东大会关于关联交易、对外担保、重大对外投资的审议和决策文件、关联交易等事项的合同及相关财务资料，对公司相关人员进行访谈，了解公司的关联交易、对外担保、重大对外投资等情况。

保荐机构认为：本持续督导期间公司已经建立了较为完善的关联交易、对外担保和对外投资管理制度，在关联交易、对外担保、重大对外投资方面不存在违法违规和损害中小股东利益的情况。
（六）经营状况

现场检查人员通过查阅公司财务报告及相关财务资料、重要采购销售合同等，并与公司财务总监沟通交流，对公司的经营状况进行了核查。

2023 年上市公司新增新能源光伏电池片生产制造业务，该项目尚处于建设完毕陆续投产阶段，产能尚未释放，并未形成规模效应，且由于光伏行业供需错配，使公司光伏板块业务 2024 年仍处于亏损状态。2024 年上市公司披露重大资产重组方案、终止并转让部分募投项目的公告，拟剥离公司光伏业务……
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