公告日期：2025-01-11

国泰君安证券股份有限公司

关于金徽酒股份有限公司

2024 年现场检查报告

保荐机构名称： 国泰君安证券股份有限公司 上市公司简称： 金徽酒

保荐代表人： 李翔、夏姗薇 上市公司代码： 603919

经中国证券监督管理委员会（以下简称“中国证监会”）《关于核准金徽酒股份有限公司非公开发行股票的批复》（证监许可[2018]2001 号）核准，金徽酒股份有限
公司（以下简称“金徽酒”或“公司”）于 2019 年 5 月非公开发行 26,199,998 股，
发行价格为每股 14.00 元，募集资金总额 366,799,972.00 元，扣除相关中介费用及其他发行费用 6,601,132.06 元后，募集资金净额 360,198,839.94 元。

根据《证券发行上市保荐业务管理办法》、《上市公司监管指引第 2 号——上市公司募集资金管理和使用的监管要求》、《上海证券交易所股票上市规则》、《上海证券交易所上市公司自律监管指引第 1 号——规范运作》、《上海证券交易所上市公司自律监管指引第 11 号——持续督导》等相关法律、法规和规范性文件的规定，国泰君安证券股份有限公司（以下简称“国泰君安”或“本保荐机构”）作为金徽酒本次非公开发行股票的保荐机构，从公司治理、公司制度、内部控制、对外担保、关联交易、信息披露以及募集资金使用等方面对金徽酒进行了持续督导。
按照《上海证券交易所上市公司自律监管指引第 11 号——持续督导》的相关要求，本保荐机构于 2024 年 12 月对金徽酒进行了现场检查。具体检查情况、本保荐机构意见及结论如下：

一、本次现场检查的基本情况

国泰君安制定现场检查工作计划并告知了金徽酒。保荐代表人李翔于 2024 年
12 月 25 日至 2024 年 12 月 26 日对金徽酒实施了 2024 年度持续督导现场检查，并
以电话、访谈、邮件等形式落实现场检查相关后续工作。

本次现场检查内容包括：公司治理和内部控制情况；信息披露情况；公司的独立性以及与控股股东、实际控制人及其他关联方资金往来情况；募集资金使用情况；关联交易、对外担保、重大对外投资情况；经营状况等。

二、对现场检查事项逐项发表的意见

序号 现场检查事项 保荐机构意见

我们查阅了金徽酒公司治理的基本制度、管理办法，并重
点关注了《公司章程》的修订情况以及董事会、监事会换
届和高级管理人员变动情况。保荐机构认为，金徽酒已建
立健全并有效执行了公司治理及内部控制制度：

（1）公司治理制度（包括但不限于《股东大会议事规则》、
《董事会议事规则》、《监事会议事规则》、《独立董事工作
1 公司治理和内部控制 制度》及董事会相关委员会议事规则等）；

情况 （2）内部控制制度（包括但不限于投资者管理制度、信息
披露管理制度、财务管理制度、募集资金存放及管理制度、
关联交易、对外担保、对外投资、对子公司的控制等重大
经营决策的程序与规则等）；

（3）金徽酒公司治理制度和内部控制制度得到切实有效
执行，内控环境良好、风险控制有效。

通过查阅公司相关的信息披露制度及相关公告文件，保荐
2 信息披露情况 机构认为，金徽酒信息披露内容真实、准确、完整，不存
在虚假记载、误导性陈述和重大遗漏，格式符合相关规定，
信息披露情况符合上海证券交易所的相关规定。

公司实际控制人及控股股东于当年年度未发生变更。通过
公司独立……
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