公告日期：2024-04-23

中信证券股份有限公司关于广州白云电器设备股份有限公司 2023 年度募集资金
存放与使用情况的专项核查报告

中信证券股份有限公司（以下简称“中信证券”或“保荐机构”）作为广州白云电器设备股份有限公司（以下简称“白云电器”或“公司”）2019 年公开发行可转换公司债券的保荐机构，根据《证券发行上市保荐业务管理办法》《上海证券交易所股票上市规则》《上市公司监管指引第 2 号——上市公司募集资金管理和使用的监管要求》《上海证券交易所上市公司自律监管指引第 11 号——持续督导》等有关规定，就公司 2023 年度募集资金存放与实际使用情况进行了核查，核查情况及核查意见如下：
一、募集资金基本情况

（一）实际募集资金数额和资金到位时间

2019 年 6 月 21 日，经《中国证券监督管理委员会关于核准广州白云电器设
备股份有限公司公开发行可转换公司债券的批复》（证监许可[2019]1022 号）文核准，公司向社会公开发行人民币面值总额 88,000 万元可转换公司债券，募集资金总额为 880,000,000.00 元，扣除承销及保荐费用人民币 10,560,000.00 元（含
税）后，实际收到募集资金人民币 869,440,000.00 元。上述资金已于 2019 年 11
月 21 日全部到位，经立信会计师事务所（特殊普通合伙）验证，并由其出具信会师报字[2019]第 ZC10547 号验资报告。

公司发行可转换公司债券募集资金总额扣除与发行有关的费用人民币13,948,000.00 元（含税），实际可使用募集资金净额为人民币 866,052,000.00 元。
（二）可转债募集资金本年度使用金额及年末金额

公司本次可转债募集净额为：866,052,000.00 元，本期使用募集资金：
86,501,044.07 元。截至 2023 年 12 月 31 日，公司募集资金项目累计已使用募集
资金 685,769,294.56 元，加上扣除手续费后累计利息收入净额 11,281,097.03 元，减除闲置募集资金补充流动资金 150,000,000.00 元，募集资金账户剩余

41,563,802.47 元。2023 年度，公司募集资金使用情况如下：

单位：人民币元

加：累计利息收 减：以前年度 减：本年使用 减：闲置募集 募集资金专户
募集资金净额 入、理财收益扣 已使用募集资 募集资金金额 资金补充流动 期末余额
除手续费净额 金金额 资金

866,052,000.00 11,281,097.03 599,268,250.49 86,501,044.07 150,000,000.00 41,563,802.47

二、募集资金存放和管理情况

（一）募集资金管理制度情况

为了规范募集资金的管理和使用，保护投资者权益，公司依照《上市公司监

管指引第 2 号——上市公司募集资金管理和使用的监管要求》和《上海证券交易

所上市公司自律监管指引第 1 号——规范运作》等文件的规定，结合公司实际情

况，制定了《广州白云电器设备股份有限公司募集资金管理办法》（以下简称“《募

集资金管理办法》”）。2022 年 10 月，对《募集资金管理办法》进行修订，本

次修订经本公司第六届董事会第二十九次会议审议通过。

（二）监管协议签署情况

为规范公司募集资金管理，切实保护投资者权益，白云电器和中信证券于

2019 年 12 月 17 日分别与中国民生银行股份有限公司广州分行、中国工商银行

股份有限公司广州大德路支行签订了《募集资金专户存储三方监管协议》，《募

集资金专户存储三方监管协议》》与上海证券交易所《募集资金专户存储三方监

管协议（范本）》不存在重大差异。

2019 年 12 月 31 日，白云电器及本次募投项目的实施主体韶关明德电器设

备有限公司（系白云电器的全资二级子公司，以下简称“明德电器”）与中信证

券、中国银行股份有限公司广州民营科技园支行签订了《募集资金专户存储四方

监管协议》。

2020 年 1 月 21 日，白云电器及本次募投项目的实施主体韶关中智德源投资

有限公司（系白云电器的全资子公司，以下简称“中……
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