公告日期：2024-12-03

证券代码：603396 证券简称：金辰股份 公告编号：2024-121
营口金辰机械股份有限公司

关于股权激励限制性股票回购注销实施公告

本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担法律责任。

重要内容提示:

回购注销的原因：根据营口金辰机械股份有限公司（以下简称“公司”）
《营口金辰机械股份有限公司 2021 年股票期权与限制性股票激励计划（草案）》（以下简称“《激励计划》”）及《上市公司股权激励管理办法》（以下简称“《管理办法》”）的相关规定，鉴于公司 2023 年度业绩未达《激励计划》第三个解除限售期的公司层面业绩考核要求，公司拟回购注销限制性股票53,280 股；鉴于六名激励对象柳鹤峰、滕慧鹏、顾徐锋、吴鹏、陈祥、刘月锋因个人原因离职，公司拟回购注销限制性股票 4,050 股；合计拟回购注销激励对象已获授但尚未解除限售的限制性股票 57,330 股。

本次注销股份的有关情况：

回购股份数量（股） 注销股份数量（股） 注销日期

57,330 57,330 2024年12月5日

一、本次限制性股票回购注销的决策程序和信息披露情况

2024年8月28日，公司分别召开第五届董事会第八次会议和第五届监事会第七次会议，审议通过了《关于注销部分股票期权和回购注销部分限制性股票及调整回购价格的议案》，监事会发表了同意的意见。根据公司2021年第三次临时股东大会的授权，本次回购注销部分限制性股票事项无须提交公司股东大会进行审议。具体内容详见公司于2024年8月29日在上海证券交易所网站（www.sse.com.cn）上披露的《营口金辰机械股份有限公司关于注销部分股票期权和回购注销部分限制性股票及调整回购价格的公告》（公告编号：2024-090）。

公司本次回购注销限制性股票将涉及注册资本减少，根据《中华人民共和国公司法》等相关法律、法规的规定，公司已就上述股份回购注销事项履行了通知债权人程序，具体内容详见公司于2024年8月29日在上海证券交易所网站（www.sse.com.cn）上披露的《营口金辰机械股份有限公司关于减少注册资本及通知债权人的公告》（公告编号：2024-092）。在债权申报期间，公司未收到任何债权人对此议案提出异议的情况，也未收到任何公司债权人向公司提出清偿债务或者提供相应担保的要求。

二、本次限制性股票回购注销情况

（一）本次回购注销限制性股票的原因及依据

1、根据《激励计划》的相关规定，公司2021年股票期权与限制性股票激励计划第三个解除限售期公司层面的解锁条件为“以2023年归母净利润为基数，2023年归母净利润目标值为2.4亿，触发值为1.92亿”。根据容诚会计师事务所（特殊普通合伙）出具的《审计报告》（容诚审字[2024]110Z0194号），公司2023年归母净利润为89,918,348.47元。因此公司2023年度业绩未达到股权激励计划第三个解除限售期的公司层面业绩考核要求。根据公司《激励计划》的相关规定，公司应回购注销当期拟解锁的限制性股票；

2、六名激励对象柳鹤峰、滕慧鹏、顾徐锋、吴鹏、陈祥、刘月锋因个人原因离职，根据《激励计划》第八章中“激励对象个人情况发生变化”之“（二）激励对象因辞职、公司裁员而离职”的相关规定，鉴于上述六名激励对象因个人原因主动辞职，不再具备激励对象资格，公司将对上述六名激励对象已获授但尚未解除限售的限制性股票进行回购注销。

（二）本次回购限制性股票的相关人员、数量

根据公司《激励计划》的相关规定，本次因公司2023年度业绩未达本股权激励计划第三个解除限售期的公司层面业绩考核要求，公司应回购注销限制性股票53,280股；六名激励对象柳鹤峰、滕慧鹏、顾徐锋、吴鹏、陈祥、刘月锋因个人原因离职，公司应回购注销限制性股票4,050股，合计应回购注销上述53名激励对象已获授但尚未解除限售的限制性股票为57,330股。本次回购注销完成后，剩余股权激励限制性股票0股。

（三）回购注销安排

公司已在中国证券登记结算有限责任公司上海分公司（以下简称“中登公司”） 开设了回购专用证券账户（账户号码：B885089870），并向中登公司申请办理 对上述激励对象已获授但尚未解除限售的57,330股限制性股票的回购注销手续。
预计上述限制性股票于2024年12月5日完成注销。注销完成后，公司后续将 依法办理相关工商变更登记手续。

……
[点击查看PDF原文]

提示：本网不保证其真实性和客观性，一切有关该股的有效信息，以交易所的公告为准，敬请投资者注意风险。