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发表于 2024-12-17 17:08:21 股吧网页版
博隆技术:国信证券股份有限公司关于上海博隆装备技术股份有限公司2024年度持续督导现场检查报告 查看PDF原文

公告日期:2024-12-18


国信证券股份有限公司

关于上海博隆装备技术股份有限公司

2024年度持续督导现场检查报告

国信证券股份有限公司(以下简称国信证券或保荐人)作为上海博隆装备技术股份有限公司(以下简称博隆技术或公司)首次公开发行股票并在主板上市持续督导的保荐人,根据《证券发行上市保荐业务管理办法》《上海证券交易所上市公司自律监管指引第 11 号——持续督导》等有关法律法规和规范性文件的要求,本着审慎和勤勉尽责的原则,对博隆技术 2024 年 1 月至本次现场检查期间(以下简称本持续督导期间)的规范运作情况进行了现场检查,现将本次检查情况报告如下:

一、本次现场检查的基本情况

(一)保荐人及保荐代表人

国信证券:范茂洋、孙建华

(二)现场检查时间

2024 年 12 月 12 日至 2024 年 12 月 13 日

(三)现场检查人员

国信证券:范茂洋、乔光炜

(四)现场检查内容

公司治理和内部控制、信息披露、公司的独立性以及与控股股东、实际控制人及其他关联方资金往来、募集资金使用、关联交易、对外担保、重大对外投资、公司经营等。

(五)现场检查方式

本次现场检查的方式主要包括资料查阅、访谈、现场查看等,具体检查方式详见“二、对现场检查事项逐项发表的意见”。

二、对现场检查事项逐项发表的意见

(一)公司治理和内部控制情况

现场检查人员获取并查阅了公司的公司章程、股东大会议事规则、董事会议事规则、监事会议事规则、内部机构设置、内部审计、募集资金管理、关联交易、
对外担保、对外投资等相关制度、股东大会、董事会、监事会及专门委员会等文件,并对相关人员进行了访谈。

经检查,保荐人认为:本持续督导期间,公司建立了完善的公司治理制度,相关制度得到有效执行,公司董事、监事和高级管理人员能够按照有关规定履行职责,三会运行良好。公司内部机构设置和权责分配科学合理,内控环境良好,风险控制有效。

(二)信息披露情况

现场检查人员查阅了公司信息披露管理制度,并对公司三会文件、会议记录与指定网络披露的相关信息进行对比分析,并对相关人员进行了访谈。

经检查,保荐人认为:本持续督导期间,公司严格按照证券监管部门的相关规定进行信息披露活动,依法公开对外发布各类定期报告及临时报告,确保各项重大信息的披露真实、准确、完整、及时、公平,不存在虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏。

(三)公司的独立性以及与控股股东、实际控制人及其他关联方资金往来情况

现场检查人员实地走访公司的主要经营场所,查阅公司章程及相关制度文件、公司与关联方的交易及资金往来的相关凭证,对公司相关人员进行访谈。

经检查,保荐人认为:公司资产完整,人员、财务、机构和业务独立,不存在控股股东、实际控制人及其他关联方违规占用公司资金的情形。

(四)募集资金使用情况

现场检查人员查阅了公司募集资金管理制度、募集资金专户银行对账单及募集资金使用明细台账、对大额募集资金支付进行凭证抽查,对相关人员进行了访谈,并实地查看了募投项目施工进度。

经检查,保荐人认为:本持续督导期间,公司募集资金存放和使用符合相关规定,对募集资金进行了专户存储和专项使用,不存在变相改变募集资金用途和损害股东利益的情况,不存在违规使用募集资金的情形。公司根据实际情况作出部分募投项目延期的决定,不会对公司的正常经营产生重大不利影响。该延期事宜不涉及募投项目实施主体、实施方式、投资用途的变更,不存在改变或变相改变募集资金用途的情形,不存在损害公司和全体股东尤其是中小股东利益的情形。

(五)关联交易、对外担保、重大对外投资情况

现场检查人员获取并查阅了公司相关制度,关联方清单,关联交易、重大对外投资相应审议和决策文件,了解有无对外担保情况,并对相关人员进行访谈。
经检查,保荐人认为:本持续督导期间,公司已经建立完善的关联交易、对外担保和对外投资管理制度,在关联交易、对外担保、重大对外投资方面不存在违法违规和损害中小股东利益的情形。

(六)经营状况

现场检查人员检索了同行业上市公司及市场公开信息,对公司相关人员进行访谈,重点关注了 2024 年 1-9 月的经营状况,比较了公司定期报告有关经营状况的披露内容,基于行业公开资料分析了公司所在行业发展情况。

经检查,保荐人认为:截至目前,公司经营模式未发生重大变化,重要经营场所正常运转;公司主营业务的市场前景、行业经营环境未发生重大变化。

(七)保荐人认为应予现场检查的其他事项

无。

三、提请上市公司注意的事项及建议

……
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