公告日期：2024-05-28

证券简称：中科曙光 证券代码：603019
上海荣正企业咨询服务（集团）股份有限公司
关于

曙光信息产业股份有限公司

2021 年限制性股票激励计划首次授予部分第二个解
除限售期与预留授予部分第一个解除限售期

解除限售条件成就之

独立财务顾问报告

2024 年 5 月

目 录

一、释义 ...... 3
二、声明 ...... 4
三、基本假设 ...... 5
四、2021 年限制性股票激励计划已履行的相关审批程序 ...... 6
五、独立财务顾问意见 ...... 10 （一）2021 年限制性股票激励计划首次授予部分第二个解除限售期与预留授
予部分第一个解除限售期解除限售条件成就情况......10
（二）2021年限制性股票激励计划激励对象股票解除限售安排 ......15
（三）结论性意见......15
六、备查文件及咨询方式 ...... 16
（一）备查文件......16
（二）咨询方式......16
一、释义
本独立财务顾问报告中，除非文义载明，下列简称具有如下含义：
中科曙光、上市公 指 曙光信息产业股份有限公司
司、公司

本激励计划、本计 曙光信息产业股份有限公司 2021年限制性股票激励计划（草

划、限制性股票激 指 案）
励计划

本独立财务顾问 指 上海荣正企业咨询服务（集团）股份有限公司

指 上海荣正企业咨询服务（集团）股份有限公司关于曙光信息产业
本独立财务顾问报 股份有限公司 2021年限制性股票激励计划首次授予部分第二个
告、本报告 解除限售期与预留授予部分第一个解除限售期解除限售条件成就
之独立财务顾问报告

公司根据本激励计划规定的条件和价格，授予激励对象一定数量
限制性股票 指 的公司股票，该等股票设置一定期限的限售期，在达到本激励计
划规定的解除限售条件后，方可解除限售流通

激励对象 指 按照本激励计划的规定，有资格获授一定数量限制性股票的员工

授予日 指 公司向激励对象授予限制性股票的日期，授予日必须为交易日

授予价格 指 公司授予激励对象每一股限制性股票的价格

限售期 指 激励对象根据本计划获授的限制性股票被禁止转让、用于担保、
偿还债务的期间

解除限售期 指 本计划规定的解除限售条件成就后，激励对象持有的限制性股票
可以解除限售并上市流通的期间

解除限售条件 指 根据本激励计划，激励对象所获限制性股票解除限售所必需满足
的条件

《公司法》 指 《中华人民共和国公司法》

《证券法》 指 《中华人民共和国证券法》

《管理办法》 指 《上市公司股权激励管理办法》

《公司章程》 指 《曙光信息产业股份有限公司章程》

中国证监会 指 中国证券监督管理委员会

证券交易所 指 上海证券交易所

元 指 人民币元

二、声明

本独立财务顾问对本报告特作如下声明：

（一）本独立财务顾问报告所依据的文件、材料由中科曙光提供，本计划所涉及的各方已向独立财务顾问保证：所提供的出具本独立财务顾问报告所依据的所有文件和材料合法、真实、准确、完整、及时，不存在任何遗漏、虚假或误导性陈述，并对其合法性、真实性、准确性、完整性、及时性负责。本独立财务顾问不承担由此引起的任何风险责任。

（二）本独立财务顾问仅就本激励计划对中科曙光股东是否公平、合理，对股东的权益和上市公司持续经营的影响发表意见，不构成对中科曙光的任何投资建议，对投资者依据本报告所做出的任何投资决策而可能产生的风险，本独立财务顾问均不承担责任。

（三）本独立财务顾问未委托和授权任何其它机构和个人提供未在本独立财务顾问报告中列载的信息和对本报告做任何解释或者说明。

（四）本独立财务顾问提请上市公司全体股东认……
[点击查看PDF原文]

提示：本网不保证其真实性和客观性，一切有关该股的有效信息，以交易所的公告为准，敬请投资者注意风险。