公告日期：2024-11-30

宁波建工股份有限公司

收购报告书摘要

上市公司名称：宁波建工股份有限公司

股票上市地点：上海证券交易所

股票简称：宁波建工

股票代码：601789

收购人名称：宁波交通投资集团有限公司

收购人住所：浙江省宁波市鄞州区朝晖路 416 弄 262 号

收购人通讯地址：浙江省宁波市鄞州区日丽中路 422 号

签署日期：二零二四年十一月

收购人声明

一、本报告书摘要系收购人依据《中华人民共和国公司法》《中华人民共和国证券法》《上市公司收购管理办法》《公开发行证券的公司信息披露内容与格式准则第 16 号——上市公司收购报告书》及其他相关法律、法规及部门规章的有关规定编写。

二、依据《中华人民共和国证券法》《上市公司收购管理办法》及《公开发行证券的公司信息披露内容与格式准则第 16 号——上市公司收购报告书》的规定，本报告书摘要已全面披露收购人在宁波建工股份有限公司拥有权益的情况。
截至本报告书摘要签署日，除本报告书摘要披露的持股信息外，收购人没有通过任何其他方式在宁波建工股份有限公司拥有权益。

三、收购人签署本报告书摘要已获得必要的授权和批准，其履行亦不违反收购人公司章程或者内部规则中的任何条款，或与之相冲突。

四、收购人取得上市公司所发行的新股尚需经宁波市人民政府国有资产监督管理委员会批复、上市公司股东大会批准、上交所审核同意及中国证监会注册批复。

本次收购已触发要约收购义务。根据《上市公司收购管理办法》第六十三条的规定：“有下列情形之一的，投资者可以免于发出要约：……（三）经上市公司股东大会非关联股东批准，投资者取得上市公司向其发行的新股，导致其在该公司拥有权益的股份超过该公司已发行股份的 30%，投资者承诺 3 年内不转让本次向其发行的新股，且公司股东大会同意投资者免于发出要约。”收购人已承诺其在本次交易中取得的上市公司股份自发行结束之日起 36 个月内不得转让，因此，经上市公司股东大会批准后，收购人可以免于发出要约收购。

五、本次收购是根据本报告书摘要所载明的资料进行的。除收购人和所聘请的专业机构外，没有委托或者授权任何其他人提供未在本报告书摘要中列载的信息和对本报告书摘要作出任何解释或者说明。

六、收购人承诺本报告书摘要不存在虚假记载、误导性陈述或重大遗漏，并对其真实性、准确性、完整性承担个别和连带的法律责任。

目 录

收购人声明 ...... 1
目 录 ...... 3
释 义关于提请股东大会批准控股股东免于发出收购要约的议案...... 5
第一节 收购人基本情况 ...... 6

一、收购人的基本情况...... 6

二、收购人的控股股东及实际控制人...... 6

三、收购人主营业务及主要财务数据...... 8
四、收购人及其一致行动人最近五年内受到的处罚和涉及诉讼、仲裁情况.9

五、收购人的董事、监事和高级管理人员...... 9
六、收购人在境内、境外其他上市公司拥有权益的股份达到或超过该公司已
发行股份 5%的情况...... 10
七、收购人持有银行、信托公司、证券公司、保险公司等其他金融机构 5%
以上股份情况...... 12
第二节 收购决定及收购目的 ...... 13

一、本次收购目的...... 13
二、未来 12 个月内继续增持上市公司股份或者处置其已拥有权益的股份的
计划...... 14

三、本次收购所履行的相关程序...... 14
第三节 收购方式 ...... 15

一、本次交易前后收购人拥有权益的股份情况...... 15

二、本次交易的基本方案...... 15

三、发行股份购买资产协议主要内容...... 16

四、本次收购相关股份的权利限制情况...... 21

第四节 免于发出要约的情况 ...... 22

一、免于发出要约的事项或理由...... 22

二、本次收购前后上市公司股权结构...... 22

三、本次收购相关股份的权利限制情况...... 23
收购人声明 ...... 24

释 义

除非另有说明，下列简称或专业术语具有下述含义：
……
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提示：本网不保证其真实性和客观性，一切有关该股的有效信息，以交易所的公告为准，敬请投资者注意风险。