公告日期：2024-08-31

上海电气集团股份有限公司

关于 2024 年上半年对上海电气集团财务有限

责任公司的风险持续评估报告

根据《上海证券交易所上市公司自律监管指引第 5 号——交易与关联交易》的规定，上海电气集团股份有限公司（以下简称“公司”）结合上海电气集团财务有限责任公司（以下简称“财务公司”）提供的《金融许可证》、《营业执照》等有关证件资料，并审阅包括资产负债表、利润表、现金流量表等在内的财务公司的定期财务报告，对财务公司的经营资质、业务和风险状况进行了评估。具体情况报告如下：
一、财务公司基本情况

名称：上海电气集团财务有限责任公司

法定代表人：冯淳林

注册资本：人民币 30 亿元

股东结构（截至 2024 年 6 月 30 日）：

股东名称 持股比例

1 上海电气集团股份有限公司 74.625%

2 上海电气香港有限公司 8%

3 上海电气控股集团有限公司 5%

4 上海电气集团香港有限公司（注） 4.75%

5 上海机电股份有限公司 2.625%

6 上海汽轮机厂有限公司 1.25%

7 上海电气集团上海电机厂有限公司 1.25%

8 上海锅炉厂有限公司 1.25%

9 上海电站辅机厂有限公司 1.25%

注：上海电气集团香港有限公司为公司控股股东上海电气控股集团有限公司的全
资子公司。

注册地址：中国（上海）自由贸易试验区富特北路 211 号 302-382
室

财务公司金融许可证业务范围列示如下：

（1）吸收成员单位存款；

（2）办理成员单位贷款；

（3）办理成员单位票据贴现；

（4）办理成员单位资金结算与收付；

（5）提供成员单位委托贷款、债券承销、非融资性保函、财务顾问、信用鉴证及咨询代理业务；

（6）从事同业拆借；

（7）办理成员单位票据承兑；

（8）办理成员单位产品买方信贷；

（9）从事固定收益类有价证券投资；

（10）从事套期保值类衍生产品交易；

（11）国家金融监督管理总局批准的其他业务。

财务公司成立于 1995 年 12 月，是经中国人民银行批准设立、由
国家金融监督管理总局及其派出机构监管的非银行金融机构，金融许
可 证 编 码 ： L0040H231000001 ， 统 一 社 会 信 用 代 码 ：
91310000132248198F。

经查询，财务公司不是失信被执行人，资信情况及履约能力良好。
二、财务公司内部控制的基本情况

（一）控制环境

财务公司根据《公司法》、《银行保险机构公司治理准则》以及财务公司章程等有关规定建立了由股东会、董事会、监事会和高级管理层组成的“三会一层”组织架构，形成了权力机构、决策机构、监督机构和高级管理层之间权责明确、运作规范、相互协调和相互制衡的公司治理结构及激励约束等治理运行机制。财务公司董事会下设风险管理委员会和审计委员会，充分发挥了专业委员会的决策支持和指导作用，进一步保证了财务公司决策的有效性和科学性。财务公司组织架构如下：

（二）风险识别与评估

财务公司制定了一系列的内部控制制度及各项业务的管理办法、操作规程、内控手册，设立了风险合规部和稽核部，对财务公司的业务活动进行全方位的监督和稽核。财务公司建立了较为完善的分级授
权管理制度，各部门间、各岗位间职责分工明确，各层级报告关系清晰，通过部门及岗位职责的合理设定，形成了部门间、岗位间相互监督、相互制约的风险控制机制。风险管理委员会对财务公司全面风险控制情况进行监督，审阅财务公司风险状况报告，提出完善风险管理和内部控制的意见，并向财务公司董事会汇报。

（三）控制活动

1、结算及资金管理

在结算及资金管理方面，财务公司根据各项监管法规，制定了《结算业务管理办法》、《结算业务操作规程》、《成员单位账户管……
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