公告日期：2016-05-27

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证券简称：华泰证券 证券代码：601688 编号：临 2016-030
债券简称：13 华泰 01 债券代码：122261
债券简称：13 华泰 02 债券代码：122262
华泰证券股份有限公司
2013 年公司债券 2016 年付息公告
本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述
或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。
重要提示:
● 债权登记日：2016 年 6 月 3 日
● 付息日(兑息日)：2016 年 6 月 6 日
2013 年 6 月 5 日，华泰证券股份有限公司(以下简称“本公司”
或“发行人” )公开发行了华泰证券股份有限公司 2013 年公司债券(以
下简称“本期债券”)，本期债券在上海证券交易所上市交易。本公
司将于 2016 年 6 月 6 日开始支付本期债券自 2015 年 6 月 5 日至 2016
年 6 月 4 日期间的利息(以下简称“本次付息” )。根据《华泰证券股
份有限公司公开发行 2013 年公司债券募集说明书》以及《华泰证券
股份有限公司 2013 年公司债券上市公告书》有关条款的规定，现将
有关事项公告如下:
一、本期债券的基本情况
债券名称：华泰证券股份有限公司 2013 年公司债券。
债券发行批准机关及文号：中国证券监督管理委员会证监许可
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【2013】707 号文。
债券简称及代码：13 华泰 01（122261）、13 华泰 02（122262）。
发行人：华泰证券股份有限公司。
债券期限、发行规模及票面利率： 品种一为 5 年期固定利率品种，
发行规模 40 亿元，票面利率 4.68%； 品种二为 10 年期固定利率品种，
发行规模 60 亿元，票面利率 5.10%。
发行价格：每张 100 元。
债券形式：实名制记账式公司债券。
还本付息方式： 本期债券采用单利按年计息，不计复利，利息每
年支付一次，到期一次还本，最后一期利息随本金的兑付一起支付。
付息日(兑息日)： 本期债券 5 年期品种的付息日为 2014 年至 2018
年每年的 6 月 5 日，如遇法定节假日或休息日，则顺延至其后的第 1
个工作日，顺延期间不另计息。 本期债券 10 年期品种的付息日为 2014
年至 2023 年每年的 6 月 5 日，如遇法定节假日或休息日，则顺延至
其后的第 1 个工作日，顺延期间不另计息（因 2016 年 6 月 5 日为周
日，付息日顺延至 2016 年 6 月 6 日） 。
兑付日：本期债券 5 年期品种的兑付日为 2018 年 6 月 5 日，如
遇法定节假日或休息日，则顺延至其后的第 1 个工作日，顺延期间不
另计息。 本期债券 10 年期品种的兑付日为 2023 年 6 月 5 日，如遇法
定节假日或休息日，则顺延至其后的第 1 个工作日，顺延期间不另计
息。
信用等级： 根据上海新世纪出具的《华泰证券股份有限公司 2013
年公司债券信用评级报告》 （新世纪债评（2013）010150 号） ，本公
司的主体长期信用等级为 AAA，债券信用等级为 AAA。
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上市地点：上海证券交易所。
上市日期：2013 年 7 月 17 日。
登记、托管、委托债券派息、兑付机构： 中国证券登记结算有限
责任公司上海分公司(以下简称“中证登上海分公司”)。
二、本次付息方案
按照《华泰证券股份有限公司 2013 年公司债券票面利率公告》 ,
本期债券 5 年期品种票面利率为 4.68%；10 年期品种票面利率为
5.10%。
本次付息每手“13 华泰 01”面值 1,000 元，派发利息为 46.80
元(含税)； 每手“13 华泰 02”面值 1,000 元， 派发利息为 51.00 元(含
税)。
本期债券本次付息总金额为 49,320 万元(含税)。
三、本次付息债权登记日及付息日
1、债权登记日：2016 年 6 月 3 日
2、付息日(兑息日)：2016 年 6 月 6 日
四、付息对象
本次付息对象为截至 2016 年 6 月 3 日下午上海证券交易所收市
后,在中证登上海分公司登记在册的全体“13 华泰 01、13 华泰 02”
公司债券持有人。
五、付息办法
1、本公司已与中证登上海分公司签订了《委托代理债券兑付、
兑息协议》,委托中证登上海分公司进行债券兑付、兑息。如本公司
未按时足额将债券兑付、兑息资金划入中证登上海分公司指定的银行
账户,则中证……
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