公告日期：2024-12-14

东吴证券股份有限公司 2024 年第四次临时股东大会

会议材料

二〇二四年十二月

目 录

股东大会议程......3
2024 年第四次临时股东大会会议须知 ......4
议案 1：关于参与苏州资产管理有限公司股权整合暨关联交易的议案 ......6

股东大会议程

现场会议时间：2024年12月30日下午14:30

网络投票时间：采用上海证券交易所网络投票系统，通过交易系统投票平台的投票时间为2024年12月30日9:15-9:25，9:30-11:30，13:00-15:00；通过互联网投票平台的投票时间为2024年12月30日9:15-15:00。

现场会议地点：江苏省苏州工业园区星阳街5号东吴证券大厦

主持人：范力董事长

一、宣布会议开始

二、宣布出席现场会议的股东人数、代表股份数

三、介绍现场参会人员、列席人员及来宾

四、推举现场计票人、监票人

五、审议议案

序号 提案内容 是否为特别决议
事项

1 关于参与苏州资产管理有限公司股权整合暨关联交易的议案 否

六、股东发言及公司董事、监事、高管人员回答股东提问

七、投票表决

八、宣布会议表决结果

九、律师宣布法律意见书

十、宣布会议结束

2024年第四次临时股东大会会议须知

为维护股东的合法权益，确保东吴证券股份有限公司（以下简称“公司”）2024年第四次临时股东大会（以下简称“本次股东大会”）的正常秩序和议事效率，根据《公司法》《上市公司股东大会规则》等法律、法规和《东吴证券股份有限公司章程》的规定，现就会议须知通知如下：

一、本次股东大会期间，全体参会人员应维护股东的合法权益、确保大会的正常秩序和议事效率，自觉履行法定义务。

二、为保证本次股东大会的严肃性和正常秩序，除出席现场会议的股东及股东代理人（以下统称“股东”）、董事、监事、高级管理人员、公司聘请的律师及公司董事会认可的人员以外，公司有权依法拒绝其他人士入场。对于干扰大会秩序、寻衅滋事和侵犯股东合法权益的行为，公司有权予以制止并报告有关部门查处。

三、本次股东大会设会务组，负责会议的组织工作和处理相关事宜。

四、股东参加本次股东大会依法享有发言权、质询权、表决权等权利。

五、股东需要在本次股东大会上发言，应于会议开始前在签到处的“股东发言登记处”登记，并填写《股东发言登记表》。股东发言应围绕本次股东大会所审议的议案，简明扼要，发言时应当先报告姓名或所代表的股东单位。由于本次股东大会时间有限，股东发言由公司按登记统筹安排，公司不能保证在“股东发言登记处”登记的股东均能在本次股东大会上发言。股东可将有关意见填写在登记表上，由大会会务组进行汇总。主持人可安排公司董事、监事和高级管理人员等集中回答股东提问。议案表决开始后，本次股东大会将不再安排股东发言。

六、本次股东大会的现场会议采用记名方式投票表决。股东以其所代表的有表决权的股份数额行使表决权，每一股份享有一票表决权。股东对表决票中表决事项，发表以下意见之一来进行表决：“同意”、“反对”或“弃权”。对未在表决票上表决或多选的，以及错填、字迹无法辨认的表决票或未投入投票箱的表决票均视为投票人放弃表决
权利，其所持股份数的表决结果计为“弃权”。在计票开始后进场的股东不能参加投票表决，在开始现场表决前退场的股东，退场前请将已领取的表决票交还工作人员。

七、本次股东大会采取现场投票与网络投票相结合的方式。公司将采用上海证券交易所网络投票系统向公司股东提供网络形式的投票平台，公司股东可以在网络投票时间内通过上述网络投票系统行使表决权。

八、本次股东大会由四名计票、监票人（会议见证律师、两名股东代表和一名监事）进行现场议案表决的计票与监票工作。

九、公司董事会聘请国浩律师（上海）事务所执业律师出席本次股东大会，并出具法律意见。

关于苏州资产管理有限公司股权整合

暨关联交易的议案

尊敬的各位股东：

东吴证券股份有限公司（以下简称“东吴证券”或“公司”）与全资子公司东吴创新资本管理有限责任公……
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