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发表于 2024-10-01 23:24:40 股吧网页版
中原证券被责令改正 年内5个IPO项目接连“折戟”
来源:深圳商报

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  河南证监局官网9月30日消息,中原证券股份有限公司被实施责令改正监督管理措施。

  经查,中原证券薪酬管理方面存在以下情形:一是高级管理人员薪酬事项决策程序不规范,披露不完备。二是薪酬管理及绩效考核制度不健全,薪酬递延支付要求执行不到位,内部问责机制执行不严格。三是人员管理制度建设及信息报送存在不足。

  河南证监局指出,上述情形违反了《证券公司治理准则》(证监会公告〔2020〕20号)第六十四条、第六十五条第一款、第七十三条,《证券公司投资银行类业务内部控制指引》(证监会公告〔2018〕6号)第二十八条、第二十九条、第三十条、第三十四条第一款,《证券基金经营机构董事、监事、高级管理人员及从业人员监督管理办法》(证监会令第195号)第三十五条,第四十四条第一款、第三款,第四十八条第一款、第二款,《证券公司监督管理条例》(国务院令第653号)第六十六条的规定。

  公开资料显示,中原证券股份有限公司成立于2002年11月,是河南省内注册的法人证券公司,也是全国130多家证券公司中第8家同时在沪港两地上市的券商。

  业绩方面,2024年上半年,中原证券营业收入为11.99亿元,同比增加14.62%;归属于母公司股东的净利润为2.01亿元,同比增加20.31%。

  另据蓝鲸新闻报道,2024年至今,中原证券保荐的5个IPO项目接连“折戟”,均系发行人主动撤回,包括富耐克、国容股份、恒丰特导、畅想高科、新疆晨光。

  二级市场上,截至9月30日收盘,中原证券A股(601375)涨9.91%,报4.77元/股;港股中州证券(01375)涨28.99%,报1.78港元/股。

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