9月20日晚间，红塔证券公告，公司副总裁龚香林因工作调整原因辞去公司副总裁职务。

　　红塔证券表示，龚香林确认与公司董事会无任何意见分歧，也无任何与辞职有关的事项须提醒股东注意，并将继续在公司担任其他职务。

　　公开简历显示，龚香林，1973年1月出生，经济学硕士，中级会计师，中国国籍，无境外永久居留权。

　　1999年7月至2001年12月任云南红塔集团有限公司计划财务部科员；2002年1月至2004年5月历任红塔证券投资管理部投资经理、资金财务总部副总经理；2004年6月至2009年6月历任红塔证券投资管理总部副总经理、总经理；2009年6月至2021年6月历任红塔证券财务总监、副总裁兼财务总监、副总裁，其中，2017年6月至2018年4月兼任红塔证券上海分公司总经理，2018年5月至2021年8月兼任红证利德董事长；2021年6月至2022年8月，任红塔证券副总裁、财务总监；2022年8月至2023年8月，任红塔证券副总裁、财务总监、董事会秘书；2023年8月至2023年10月，任红塔证券副总裁、董事会秘书，2021年6月至2023年10月，兼任红塔证券上海分公司总经理；2023年10月至今，任红塔证券副总裁，兼任红塔红土基金管理有限公司董事长。

　　值得注意的，2023年8月以来，龚香林已陆续卸任兼职的财务总监和董事会秘书。如今，卸任公司副总裁职务后，龚香林仍担任红塔红土基金管理有限公司董事长。2023年，龚香林从红塔证券获得的税前报酬总额为93.06万元。

　　红塔证券今年半年报显示，红塔红土基金管理有限公司注册资本为4.96亿元，公司持有其59.27%的股权。经营范围是公开募集证券投资基金管理、基金销售、特定客户资产管理。总资产7.58亿元，净资产5.20亿元。报告期内，实现营业收入2474.20万元，净利润-2206.68万元。

　　官网显示，红塔证券是在对云南省三家信托投资公司（云南省国际信托投资公司、云南金旅信托投资有限公司、昆明国际信托投资公司）证券业务重组的基础上，由红塔集团等13家企业共同发起，并经中国证监会批准设立的证券经营机构，公司成立于2002年。2019年7月5日，公司在上海证券交易所上市，成为中国A股第36家上市券商。公司控股股东为云南合和（集团）股份有限公司，实际控制人为中国烟草总公司。

　　此前，红塔证券曾被监管“点名”。

　　8月21日，大连证监局官网公告称，对红塔证券采取出具警示函的监管措施。

　　经查，红塔证券存在两项问题：一是未按规定进行大连会展路证券营业部分支机构负责人任职及免职备案，二是未按规定申请换领大连会展路证券营业部经营证券期货业务许可证。

　　大连证监局指出，上述问题反映出红塔证券合规内控管理不到位，违反了《证券基金经营机构董事、监事、高级管理人员及从业人员监督管理办法》的相关规定。

　　根据《监督管理办法》，证券基金经营机构聘任、免除分支机构负责人职务的，应当自作出聘任、免职决定之日起5个工作日内，向证监会相关派出机构备案，并提交相关材料。同时，证券基金经营机构变更有关人员涉及《经营证券期货业务许可证》内容变更的，应当自作出有关聘任决定之日起20个工作日内向证监会或其派出机构换领许可证。

　　大连证监局决定对红塔证券采取出具警示函的行政监管措施。红塔证券应在收到决定书之日起30日内，就上述事项整改落实情况向大连证监局提交书面整改报告。

　　另一方面，红塔证券年内撤销了两家证券营业部，上述收到违规处罚的大连会展路证券营业部就是其中之一。

　　今年4月，红塔证券发布公告称，根据公司经营管理需要，红塔证券上海静安区南京西路证券营业部、大连会展路证券营业部即将撤销并停止营业。其中，大连会展路证券营业部所有投资者业务将于2024年5月31日休市并完成当日清算后整体迁移至红塔证券东北分公司。

　　业绩方面，今年上半年，红塔证券营业收入10.28亿元，同比增长31.85%；归属于母公司股东的净利润4.49亿元，同比增长52.27%。

　　截至9月20日收盘，红塔证券6.80元/股，总市值320.74亿元。