公告日期：2024-12-31

证券代码：601137 证券简称：博威合金 公告编号：临 2024-088
债券代码：113069 债券简称：博 23 转债

宁波博威合金材料股份有限公司

关于控股股东及其一致行动人股份被动稀释权益变动

超过 1%的提示性公告

本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担法律责任。
重要内容提示：

公司控股股东博威集团有限公司（以下简称“博威集团”）及其一致行动人本次
权益变动期间为2020年8月28日-2024年12月27日，持股比例由46.64%下降至44.64%。（前次权益变动内容可见公司于2020年8月29日在上海证券交易所网站披露的《关于控股股东及一致行动人股份被动稀释的权益变动提示性公告》（公告编号：临2020-084）

本次权益变动原因包括：1、公司2020年发行的可转换公司债券转股导致股本增
加，股份被动稀释；2、2020年7月-2021年1月期间，一致行动人宁波梅山保税港区鼎顺物流有限公司（以下简称“鼎顺物流”）集中竞价减持导致股份减少。3、2023年7月，博威集团及一致行动人宁波博威金石投资有限公司（以下简称“博威金石”）因履行业绩承诺补偿义务股份注销导致所持股份减少；4、公司2023年股票期权与限制性股票激励计划之限制性股票授予、股票期权自主行权导致股本增加，股份被动稀释； 5、2023年发行的可转换公司债券转股导致股本增加，股份被动稀释；综合以上原因，控股股东及一致行动人在2020年8月28日-2024年12月27日期间持股比例由46.64%下降至44.64%。

本次权益变动不会导致公司控股股东及实际控制人发生变化。

一、 本次权益变动的基本情况

（一）信息披露义务人基本情况

1、控股股东：博威集团有限公司

住所：浙江省宁波市鄞州区鄞州大道东段1777号

2、一致行动人：博威亚太有限公司

住所：香港九龙尖沙咀加连威老道98号东海商业中心701B-C

3、一致行动人：宁波博威金石投资有限公司

住所：宁波市北仑区梅山大道商务中心五号办公楼342室

4、一致行动人：谢朝春

住所：浙江省宁波市鄞州区*街道*路*号*室

5、一致行动人：宁波梅山保税港区鼎顺物流有限公司

住所：宁波市北仑区梅山盐场1号办公楼九号420室

（二）本次权益变动情况

2020年8月27日，博威集团及其一致行动人合计持有367,600,353股公司股份，占当时公司总股本的46.64%。具体内容详见公司2020年8月29日在上海证券交易所网站披露的《关于控股股东及一致行动人股份被动稀释的权益变动提示性公告》（公告编号：临
2020-084））。

自公司前次披露权益变动公告至今，博威集团及其一致行动人股份变动情况如下：
1、因公司2020年可转债转股导致被动稀释情况

经中国证券监督管理委员会（以下简称“中国证监会”）“证监许可［2019］2564
号”文核准，宁波博威合金材料股份有限公司（以下简称“公司”）于 2020 年 1 月 10
日向社会公开发行可转换公司债券 1,200 万张，每张面值为人民币 100 元，发行总额为人民币 120,000 万元。经上海证券交易所自律监管决定书〔2020〕43 号文同意，公司发
行的 120,000 万元可转换公司债券于 2020 年 2 月 17 日起在上交所上市交易，债券简称
“博威转债”，债券代码“113031”。根据相关法律法规的规定及《宁波博威合金材料股份有限公司公开发行可转换公司债券募集说明书》的规定，公司本次发行的“博威转
债”自 2020 年 7 月 16 日起可转换为公司股票。公司股票自 2020 年 7 月 16 日至 2020 年
8 月 5 日期间，满足连续 30 个交易日中至少有 15 个交易日的收盘价格不低于“博威转债”
当期转股价格（11.29 元/股）的 130%（即不低于 14.68 元/股），触发“博威转债”的提前赎回条款。

2020 年 8 月 5 日，公司召开第四届董事会第二十三次会议，审议通过了《关于提前
赎回“博威转债”的议案》，公司决定行使“博威转债”的提前赎回权，对赎回登记日登记在册的“博威转债”全部赎回。

2020年8月28日，“博威转债”转股数量为1,866,982股，公司总股本由前次披露的78……
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