公告日期：2024-12-21

北京市金杜律师事务所

关于中国神华能源股份有限公司 2024 年第二次临时股东大会的
法律意见书

致：中国神华能源股份有限公司

北京市金杜律师事务所（以下简称本所）接受中国神华能源股份有限公司（以下简称公司）委托，根据《中华人民共和国证券法》（以下简称《证券法》）、《中华人民共和国公司法》（以下简称《公司法》）、中国证券监督管理委员会（以下简称中国证监会）《上市公司股东大会规则（2022 年修订）》（以下简称《股东大会规则》）等中华人民共和国境内（以下简称中国境内，为本法律意见书之目的，不包括中国香港特别行政区、中国澳门特别行政区和中国台湾地区）现行有效的法律、行政法规、规章（以下统称法律法规）和现行有效的《中国神华能源股份有限公司章程》（以下简称《公司章程》）有关规定，指派律师出席
了公司于 2024 年 12 月 20 日召开的 2024 年第二次临时股东大会（以下简称本
次股东大会），并就本次股东大会相关事项出具本法律意见书。

为出具本法律意见书，本所律师查阅了公司提供的以下文件：

1. 公司于 2021 年 6 月 25 日召开 2020 年度股东周年大会审议通过的《公
司章程》；

2. 公司于 2024 年 11 月 30 日刊登于上海证券交易所（以下简称上交所）
网站的《关于第六届董事会第四次会议决议及高级管理人员变动的公告》；

3. 公司于 2024 年 12 月 3 日刊登于上交所网站的《关于召开 2024 年第二
次临时股东大会的通知》（以下简称《股东大会通知》）；

4. 公司于 2024 年 12 月 7 日刊登于上交所网站的《2024 年第二次临时股

5. 公司本次股东大会 A 股股权登记日的股东名册；

6. 出席现场会议股东的到会登记记录及凭证资料；

7. 出席/列席现场会议的董事、监事及高级管理人员的到会登记记录；

8. 上证所信息网络有限公司提供的本次股东大会网络投票情况的统计结果；

9. 公司本次股东大会议案及涉及相关议案内容的公告等文件；

10. 其他会议文件。

公司已向本所保证，其已向本所披露一切足以影响本法律意见书出具的事实并提供了本所为出具本法律意见书所要求公司提供的原始书面材料、副本材料、复印材料、承诺函或证明，该等文件资料、材料不存在虚假记载、误导性陈述或重大遗漏；公司提供给本所的文件和材料是真实、准确、完整和有效的，且文件材料为副本或复印件的，其与原件一致和相符。

在本法律意见书中，本所仅对本次股东大会召集和召开的程序、出席本次股东大会人员资格和召集人资格及表决程序、表决结果是否符合有关法律法规和《公司章程》的规定发表意见，并不对本次股东大会所审议的议案内容以及该等议案所表述的事实或数据的真实性和准确性发表意见。本所仅依据现行有效的中国境内法律法规发表意见，并不根据任何中国境外法律发表意见。

本所依据上述法律法规和《公司章程》的有关规定以及本法律意见书出具日以前已经发生或者存在的事实，严格履行了法定职责，遵循了勤勉尽责和诚实信用原则，对公司本次股东大会相关事项进行了充分的核查验证，保证本法律意见书所认定的事实真实、准确、完整，本法律意见书所发表的结论性意见合法、准确，不存在虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并承担相应法律责任。

本所同意将本法律意见书作为本次股东大会的公告材料，随同其他会议文件一并报送有关机构并公告。除此以外，未经本所同意，本法律意见书不得为任何其他人用于任何其他目的。

本所律师根据有关法律法规的要求，按照律师行业公认的业务标准、道德规范和勤勉尽责精神，出席了本次股东大会，并对本次股东大会召集和召开的有关事实以及公司提供的文件进行了核查验证，现出具法律意见如下：

一、本次股东大会的召集、召开程序

（一）本次股东大会的召集

2024 年 11 月 29 日，公司第六届董事会第四次会议审议通过《关于召开中
国神华能源股份有限公司 2024 年第二次临时股东大会的议案》，决定于 2024 年12 月 20 日召开本次股东大会。

2024 年 12 月 3 日，公司以公告形式在《中国证券报》《上海证券报》《证
券时报》《证券日报》、上交所网站等中国证监会指定信息披露媒体刊登了《股东大会通知》。

（二）本次股东大会的召开

1. 本次股东大会采取现场投票与网络投票相结合的方式召开。

2. 本次股东大会的现场会议于2024 年 12月20 日09:00开始在北京市朝阳
区鼓楼外大街 19 号北京歌华开元大酒店二层和厅召开，现场会议由董事长吕……
[点击查看PDF原文]

提示：本网不保证其真实性和客观性，一切有关该股的有效信息，以交易所的公告为准，敬请投资者注意风险。