于润杰因违规交易被河北证监局警示整改
来源:财中社
财中社12月4日电根据河北证监局在2024年12月4日发布的公告,于润杰因在信达证券(601059)河北分公司从业期间存在替客户办理证券交易以及向客户返还佣金的行为,这些行为违反了多项证券法规,包括《证券基金经营机构董事、监事、高级管理人员及从业人员监督管理办法》和《证券经纪业务管理办法》等,因此被采取出具警示函的行政监管措施。
河北证监局于2024年11月25日作出这一决定,并要求于润杰在收到决定书后的15个工作日内向监管局书面报告整改情况。若对监管措施不服,于润杰可以在收到决定书后的60日内向中国证券监督管理委员会提出行政复议申请,或在6个月内向有管辖权的人民法院提起诉讼。在复议与诉讼期间,监管措施将持续执行。
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