公告日期：2024-12-10

上海证券交易所

纪律处分决定书

〔2024〕232 号

────────────────────────关于对河北福成五丰食品股份有限公司及其
实际控制人李福成和有关责任人予以

通报批评的决定

当事人：

河北福成五丰食品股份有限公司，A 股证券简称：福成股份，
A 股证券代码：600965；

李福成，河北福成五丰食品股份有限公司实际控制人；

李 良，河北福成五丰食品股份有限公司时任董事长兼总经
理；

甄兰兰，河北福成五丰食品股份有限公司时任财务总监；

蔡 琦，河北福成五丰食品股份有限公司时任代行董事会秘
书。

一、上市公司及相关主体违规情况

根据中国证券监督管理委员会河北监管局出具的《关于对李福成采取责令整改行政监管措施的决定》（〔2024〕32 号）、《关于对李良、蔡琦、邓重辉、甄兰兰采取警示函并监管谈话行政监管措施的决定》（〔2024〕33 号）、《关于对河北福成五丰食品股份有限公司采取警示函行政监管措施的决定》（〔2024〕34 号）（以下合称《行政监管决定书》）查明的事实，河北福成五丰食品股份有限公司（以下简称福成股份或者公司）、实际控制人李福成在信息披露、承诺履行方面，有关责任人在职责履行方面，存在以下违规行为。

（一）公司 2023 年年报相关信息披露不完整

公司 2023 年年报未披露子公司湖南韶山天德福地陵园 1863
万元存货-土地受限情况。2023 年年报财务报告-其他关联方情况未披露三河市禾旺农业专业合作社、三河市谷裕农业专业合作社、三河市丰稔农业专业合作社、三河市谷康农业专业合作社、三河市皓鸣农业专业合作社、三河市厚丰农业专业合作社、三河市弘朋农业专业合作社、三河市驰盛农业专业合作社、三河市卓业农
业专业合作社、三河市谷裕农业专业合作社（以下简称 10 家合作社或禾旺、谷裕、丰稔、谷康、皓鸣、厚丰、弘朋、驰盛、卓业、谷裕）为控股股东福成投资集团有限公司及实际控制人李福成控制法人，与福成股份存在关联关系。

（二）公司未及时披露重大合同变更施工方情况

2023 年 4 月 14 日，公司董事会审议通过刘家河养牛场《建
设项目施工合同》，施工方为承德宏远建设集团，项目预算 1.88
亿元。5 月 16 日，公司支付承德宏远建设集团 1700 万元施工费
后，变更项目施工方为三河市宏盛建筑有限公司，合同金额 1.647亿元。对于变更施工方情况公司未及时披露。

（三）公司关联交易未履行审议程序、未及时披露

2024 年 1—3 月，实际控制人李福成控制的 10 家合作社累计
向福成股份养殖分公司购牛 2834.25 万元。2024 年 5 月，10 家
合作社累计向福成股份屠宰分公司售牛 360.24 万元。以上交易事项未履行审议程序、未及时披露。

公司自 2023 年 11 月 24 日起陆续将下属子公司账户内合计
1.139 亿元资金划转至李福成指定的禾旺、谷裕、丰稔、谷康、
皓鸣、厚丰等 6 家农业合作社银行账户，后于 12 月 31 日前该 6
家合作社将上述资金全部转回上市公司。以上资金划转未履行审议程序、未及时披露。

（四）实际控制人李福成未及时告知上市公司关联关系，且违反同业竞争承诺

上述 10 家合作社为福成投资集团有限公司及李福成控制，李福成作为福成股份实际控制人未及时向上市公司报送 10 家合作社关联名单及关联关系说明。同时，以上 10 家合作社从事与福成股份养殖分公司相同的活牛养殖、出售等业务，构成与上市公司同业竞争。与 2013 年福成股份重大资产重组时李福成作出的有关“本人/本公司将来不会以任何方式从事对福成五丰及子公司的生产经营构成或可能构成同业竞争的业务和经营活动”的承诺不一致。

二、责任认定和处分决定

（一）责任认定

公司 2023 年年报相关信息披露不完整，未及时披露重大合同变更施工方情况，且关联交易未履行审议程序，也未及时披露。公司上述行为违反了《上海证券交易所股票上市规则（2023 年 2月修订）》（以下简称《股票上市规则（2023 年 2 月修订）》）第2.1.1 条、第 2.1.7 条，《上海证券交易所股票上市规则（2023 年8 月修订）》（以下简称《股票上市规则（2023 年 8 月修订）》）第
2.1.1 条、第 2.1.6 条、第 2.1.7 条、第 6.3.6 条、第 6.3.7 条，《上
海证券交易所股票上市规则（2024 年 4 月修订）》（以下简称《股
票上市规则（2024 年 4 月修订）》）第 2.1.1 ……
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